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中层理论：回顾与反思 中层理论：回顾与反思 吴肃然 陈欣琦 内容提要：自罗伯特·金·默顿提出“中层理论”以来，它业已成为社科研究中最重要的方法论概念之 一。在为社会科学发展做出巨大贡献的同时，它也遭遇到很多批评。系统回顾中层理论的历史、价值和局 限性，并从社会科学哲学的角度予以评判，有助于我们超越目前常见的从经验主义和实证主义立场对此概 念所做的解读和倡导，更深入地理解宏大理论、中层理论与经验研究三者之间的关系，进而为当代中国的社 会学研究提供有益反思。 关键词：中层理论；宏大理论；默顿 一、中层理论的产生及影响 （一）“中层理论”的提出 在1947年的美国社会学年会上，塔尔科特·帕森斯宣读了一篇名为《社会学理论的位置》的论文，强调 宏观理论对于社会学研究的重要性，并声称美国社会学研究者各自为阵的时代可以画上句号，构建统一化 理论的时机已经到来。在帕森斯宣读完文章后，罗伯特·金·默顿做了点评，他从以下几个方面反驳了帕森 斯的论断：1.美国社会学研究的碎片状态并不是由于缺少一个系统理论而导致，恰恰相反，研究者们大都 关注建立终极理论的任务，这使得他们没能生产出虽层次较低却较为扎实的研究成果；2.“社会理论”一词 本身不具有明晰的科学意义，自然科学界并不存在着单一的、具体的“物理理论”或“化学理论”；3. 以往的 社会理论充斥着未经检验的论断，它们或是错的，或是规范性的教条；4.历史上的社会理论只属于理论家 自己的年代，它们对于解决今天的研究问题没有帮助；5.社会研究需要理论，但是在目前的阶段发展统一 理论为时过早；6.不同抽象层次的理论有各自的价值，但是为了更合理的分配研究资源，社会学家需要提 倡“多元理论”而非“单一理论”（Parsons，1948）。 帕森斯的论文与默顿的评论发表在1948年的《美国社会学评论》上，一年之后，默顿在《社会理论与社 会结构》一书中系统总结了上述观点，并提出了中层理论（middle-rangetheory）这一著名概念。根据他的 定义，“中层理论既非日常研究中广泛涉及的微观而且必要的操作性假设，也不是一个包罗一切、用以解释 所有我们可以观察到的社会行为、社会组织和社会变迁的一致性的自成体系的统一理论，而是介于这两者 之间的理论”，“中层理论原则上应用于对经验研究的指导……介于社会系统的一般理论和对细节的详尽 作者简介：吴肃然，哈尔滨工业大学社会学系讲师，主要研究方向为社会科学哲学、知识社会学。 陈欣琦，北京大学社会学系博士研究生，主要研究方向为政治社会学、知识社会学。 - 30 - 第3卷 第4期 社会学评论 Vol.3 No.4,Jul.2015 2015年7月 SociologicalReviewofChina 描述之间”（Merton，1968：39）。这两段文字清晰表明了“中层理论”的学术导向，即弥合经验研究和理论研 究之间的鸿沟。尽管有人批评它是一种折衷主义，但不可否认的是，这种带有折衷色彩的“中层理论”对20 世纪后半叶的美国社会学乃至世界社会学产生了极其重要的影响。 自20世纪40年代起，美国社会进入了现代化的快速发展阶段，政策制定者们迫切想要得到有关社会 需求、社会结构以及社会运行规律的知识，这种愿望使得社会学领域中产生了一种“大跃进”式的热情，人 们认为没有什么社会问题是社会学不能给出答案的（Homans，1986）。在这种供需两旺的情况下，社会学 界产生了两种倾向。一方面，各种经验研究迅速发展，以芝加哥学派和哥伦比亚学派为代表的社会学家在 城市社区中开展了大量的田野调查及问卷调查；另一方面，以帕森斯、索罗金为代表的宏大理论影响愈加 广泛，彼时的结构功能主义蓬勃发展，一度成为社会学理论的代名词。 在默顿看来，上述第一种倾向的研究揭示了“社会”所不为人所知的一面，但是这种“未被社会学理论 所吸收的概括性（命题）……只能给作为一门学科的社会学提供原始资料”（Merton，1968：149），换言之，这 些研究没有以理论为导向，因而无法形成真正的知识积累。第二种倾向的研究则不恰当的借鉴了哲学而 非科学，宏大理论会导致“我们拥有