基于激励相容的地方政府竞争行为分析.pdf

2015年3月 经济论坛 M”．2015 总第536期第03期 EconomicForum C,en．536No．03 基于激励相容的地方政府竞争行为撕 文／王燕 【摘 要】改革开放以后，我国进行了一系列以分权化为导向的改革，促使地方政府利益苏醒，确立了地 方政府的经济主体地位。尤其分税制改革后，地方政府表现出更多的竞争性，在我国现有政治体制框架 下，基于多重激励约束因素，地方政府非规范性竞争行为愈加明显，对这种非规范性行为的引导与约束也 成为当前的难题。随着市场化改革的深入，地方政府竞争中的非规范性行为必然引起成员或整体的效率损 失。本文从激励相容理论出发，分析地方政府实现自我成员目标与实现整体制度目标的不同激励与约束条 件，以探究地方政府实现激励相容，即制度成员效益最大化的路径。 【关键词】激励相容；地方政府竞争；财政约束；市场约束 【作者简介】王燕，浙江财经大学硕士研究生，研究方向：地方政府行为。 一、引言 计。在委托代理中，追求自身利益最大化的委托人 在传统计划经济时期，中央政府把控着大部分 和代理人之间存在利益不一致，代理人的信息优势 国家资源，这极大缩减了地方政府自主行为的空 与委托人的信息劣势形成对照。因此，委托与代理 间。计划经济时期，政府间的竞争并不多见。然 双方之间需要通过机制平衡制约双方的行为，调解 而，改革开放以来，我国实施了一系列以分权让利 可能发生的矛盾冲突。 Vick． 为导向的政策，市场经济的发展与深化扩大了地方 在委托代理的基础上，维克里(William 政府的经济自主性。尤其分税制改革后，央地财政 rev)和米尔里斯(JamesMirrless)，引入“激励相 分配不平衡的情况激发了地方政府扩充自身财政的 容”。处于激励相容状态时，制度所涉及的各成员 努力，使央地之间表现出愈加明显的竞争性。在这 的效用最大化目标——成员目标与该项制度的总体 样的制度环境下，自我利益苏醒的地方政府受制于 目标——制度目标保持一致。激励相容理论通过委 财政困境与国家正式的制度安排，往往倾向于采用 托代理试图模型化这样一类问题：在某一制度中， 非规范的竞争行为，为更大程度地实现其自身成员 如何使代理人按照委托人的利益选择行动，亦即使 目标而努力。同时，作为代理人的地方政府利用与 成员目标最大限度地接近制度目标。 委托人的信息不对称，不断扩张其行为边界，进行 我国行政管理权力集中于中央政府，然而，另 合理犯规。这种非规范的竞争行为，有助于地方政 一方面，我国分权化程度也很高，事项的具体实施 府实现其成员目标，却会损害整体的制度目标。而 权均下放给地方政府(刘尚希，2010)。中央政府 激励相容则是寻求成员目标尽可能接近制度目标， 委托地方政府对具体事务行使行政权力，随着我国 减少效率损失。 市场化改革的进行，地方政府作为利益主体的地位 二、激励相容视角下地方政府行为的理论框架 日益强化，其自身的目标函数逐渐明晰，即成员目 在信息不对称条件下，制度各方存在利益冲 标凸显。而制度设计的最终目的是实现整体发展的 突，为有效化解冲突，减少冲突中的效益损失，需 制度目标。作为理性“经济人”的地方政府在多重 要通过制度设计为利益主体提供激励与约束框架， 激励约束下，往往倾向于实现自身成员目标，忽视 而激励相容(incentive