ISO内部审核培训资料资料.ppt

二、如何准确应用相关法律法规 内审员应该如何来把握法律法规的这些作用 1、研读适用的法律法规，透彻理解适用条款； 2、是对适用条款是否满足的问题，必须组织协商和讨论，一定要找到适合的证据； 3、加强法律法规的宣传贯彻工作，发动全员来参与遵循法律法规； 4、请教环境保护执法部门或专业咨询机构，协助准确的应用。 三、组织建立和保持EMS应避免几种错误观点 1、一是建立体系的唯一目的就是获得ISO14001证书 2、二是环境管理体系就是把以前的环境管理活动加以整理即可； 3、三是环境管理体系只是环保部门或相关部门的事； 4、四是获证后就一劳永逸。 四、认真开展三级监控机制的检查 三级监控机制的检查： 一是日常检查； 二是内部审核； 三是管理评审。 五、确保环境管理体系审核的主要内容 1、全面地审核环境管理体系的建立和运行情况 2、检查组织全员的环境意识 3、检查组织的环境管理水平 4、检查组织的环境绩效 5、检查组织对新出现环境因素的识别、评价和控制 加强对重点要素的审核 1、重点要素审核始终是个关键； 2、在ISO14001中，环境因素、环境方针、法律法规和其他要求，目标和指标、环境管理方案、运行控制、应急准备和响应、监测与测量，组织机构与职责等9个重点要素必须根据要素间的相互关系进行重点审核。 人有了知识，就会具备各种分析能力， 明辨是非的能力。 所以我们要勤恳读书，广泛阅读， 古人说“书中自有黄金屋。 ”通过阅读科技书籍，我们能丰富知识， 培养逻辑思维能力； 通过阅读文学作品，我们能提高文学鉴赏水平， 培养文学情趣； 通过阅读报刊，我们能增长见识，扩大自己的知识面。 有许多书籍还能培养我们的道德情操， 给我们巨大的精神力量， 鼓舞我们前进。 * 三、审核发现 1、不符合项定义 2、不符合项报告的写法 3、不符合项的分类 不符合项定义 1）定义： “对环境不利或没有满足某个规定的要求” 2）两种不符合情况： A）存在的驿环境不利的条件； B）违反某个规定的要求 不符合项报告的写法 1）简单明了，只陈述客观事实和规定内容，不进行分析、评判。 2）内容上应包括对于人物、地点、事实、依据的必要细节以及造成不符合的原因，以便于受审核部门理解和采取纠正措施。 不符合项报告的内容 A、写明5W（即何时、何地、何事、何人、何故）； B、写明违反的规定内容； C、写明产生的不良后果； D、使用内部的术语，便于阅读、理解； E、要对受审核部门有帮助； F、要有问题严重性的判断； G、要注明对应的ISO14001标准条款号； H、不符合项产生的原因分析； I、建议采取的纠正措施和完成日期； J、纠正措施完成情况及验证； K、要有受审核部门人员的签字确认。 不符合项的分类 “严重不符合项”：与环境管理体系标准要求严重不符合或可导致环境管理体系失效，或会产生严重后果，或同一要素或同一部门（区域）中违反环境管理体系要求的一般不符合项数量太多。 “一般不符合项”：与环境管理体系标准要求轻微不符合或违反环境管理体系要求的偶然孤立的事件，不会导致体系失效或严重后果。 审核总结 1、小结会 2、召开审核组内部会 小结会 1）介绍一天的审核进展情况； 2）口头报告当天审核过程中所发现的问题； 3）与受审核部门交流信息，澄清任何含糊不定的现象； 4）征求受审核部门对审核工作的意见； 5）检查审核进度，必要时高速审核计划。 审核组内部会 （一）审核不符合项报告 （二）对不符合项进行统计分类 （三）作出审核结论 （四）准备总结会 审核不符合项报告 A、作为不符合项的证据是否确切； B、作为不符合依据的规定是否确切； C、是否包括了所有必要的细节； D、判定为“严重”不符合项的理由是否充分； E、是否有重复的不符合项； F、是否简明扼要； G、是否容易被理解 H、是否便于受审核方纠正等。 总结会 1、出席末次会议的人员签到 2、感谢领导和各受审核部门的支持与配合 3、重申审核的目的、范围、依据，简要介绍审核方法 4、肯定受审核方在环境管理工作中的优点和成绩 5、报告不符合项 6、总结和结论 7、征求受审核部门的意见和确认纠正措施要求 8、请组织的高阶领导讲话 审核报告内容 A、报告编号； B、审核的目的、范围和依据； C、审核日期和方法； D、审核组成员名单（姓名、部门、职务）； E、审核结果（不符合项数目、分类及评价）； F、审核结论（体系符合性、有效性、适应性）； G、组长签名及领导批示； H、附件目录； I、分发范围清单； 审核报告的写作要点 1）一般由审核组长亲自书写，否则审核组长应对报告的准确性和完整性负责。 2）审核报告应清楚、明了，使用确切的语言，如实地反映审核工作的做法和结果，观点明确，叙述要得体，结论