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技术许可的风险及防范 　　摘要：针对我国技术合同违约案件数量随技术交易数量与金额的上升而逐年增加这一现象，从技术和技术交易特有属性、制度环境、以及交易双方的战略行为等风险因素角度出发，分析了以上因素对技术许可的影响，并从监督机制的方法和有效性角度，探讨了如何对技术转移过程中的风险实施有效的防范。 　　关键词：技术许可；监督机制；交易特征；博弈 　　中图分类号：F713.584 　　文献标志码：A 　　文章编号：1008-7133（2013）01-0060-04 　　技术许可是我国技术转移和技术交易的主要方式之一，它是一种由关技术相关权能（如所有权、使用权、产品销售权以及专利申请权）转移的契约或合同。随着国家创新体系的不断完善和技术转移实践经验的不断积累，技术许可在我国的技术市场中得到了广泛的应用。在大力推进我国自主创新进程，促进科技成果优化配置中发挥了重要的作用。然而，随着我国的技术市场的日渐活跃，技术交易数量和交易金额快速上升的同时，技术合同的履约情况却并不乐观。以2003-2008年度北京市技术合同实现情况统计数据来看，平均的履约率仅为56%。形成了技术合同签约数量、合同金额的不断上升与合同实现率低的矛盾局面。以往的研究多是基于博弈论与信息经济学的角度，对技术转移过程中的风险因素以及技术转移策略进行研究。本文基于技术转移的特殊属性，在对技术转移过程中的风险来源进行深入分析的基础之上，研究了如何设置技术转移合同的监督机制，对促进科技成果优化配置，加速产业升级具有非常大的现实意义。 　　1 技术转移风险因素分析 　　正如许多学者们所指出的，技术许可是一个非常复杂并且存在各种风险的过程。因为技术的转移不同于一般商品的转移，具有其特殊的属性。其中包括信息的不对称性、不确定性（信息的不完全性）以及公共物品属性。而结合中国技术许可的发展情况，又可以将我国的技术许可特征归纳为以下4点，即产权易逝性、不完全合同、交易成本高昂以及中国技术市场的不成熟性。造成上述风险的因素可以大致分为3类：技术转移的交易特征、许可双方的战略博弈行为和制度环境的影响。 　　（1）技术转移的交易特征 技术转移的交易特征会影响机会主义行为发生的可能性，也是决定技术转移双方潜在损失水平的重要因素。交易特征是交易成本经济学研究内容的一个重要方面。其中最主要的一个特征就是资产的专用性。现代技术的复杂性，使得创新技术的产生需要建立在以往对同一技术领域的深入研究以及大量投入的基础之上。许可方在特定技术的研究中所付出的努力以及取得的成果很可能会使许可方被锁定在对这一技术的持续研究中。因此，许可方将面临较高的资产专用性风险。而被许可方通过实施排他性许可，限制其他企业或机构对该项技术的应用，将创新技术的应用范围限制在本企业或极小的范围之内，使技术创新的潜在使用者数量减少。由此可以看出许可方的资产专用性风险远高于被许可方。许可方在技术转移过程中，相较于被许可方处于谈判的弱势地位，面临较大机会主义行为风险。 　　交易特征的另一个重要方面就是频率。随着技术许可双方的合作频数的增多以及双方在技术转移过程中的不断投入，双方资产专用性成本的增加会使许可双方的关系由被许可方占据优势的单边垄断变为双边垄断，使双方都被锁定在一个牢固的契约关系之中。然而，技术转移活动都是非重复性的，即同一技术不可能多次重复地向同一被许可方转移，因此它们中的大多数都是单次的，并不将这种情况考虑在内。 　　交易特征的第3个重要特征是不确定性。技术交易不同于一般商品的现时交易，技术合同的签订并不意味着技术交易的终止，与之相反，这往往意味着交易的开始。一份技术许可协议的履行过程可能需要经历较长的时间跨度。对于合作时间长短的预期越长，不确定性的程度越高，各方在技术转移过程中可能出现行为偏差的可能性越大，使得许可双方在事前对风险的预期提高。在这种情况下，许可双方可能会通过实施监督条款对合同执行过程中的偏差进行校正，减少由不确定性带来的损失。 　　（2）技术许可双方的战略博弈行为 技术许可双方的战略博弈行为取决于双方的技术竞争和潜在冲突水平。技术转移存在不可逆性，一旦转移，许可方就不可能从被许可方将其完全收回。许可方将其技术转移给被许可方后，将失去对后续活动的大部分或全部事后控制权，而被许可方却可以在使用的过程中，通过对转移的技术进行消化吸收和逆向工程获取技术秘密，再通过二次创新与许可方展开技术竞争。此外，技术许可双方的关系也是决定双方战略博弈行为的一个关键因素。当许可双方为直接竞争关系时，被许可方有可能会向许可方申请独占许可，通过限制这项技术的扩散以及其在市场中的认可程度，以此削弱许可方的相对竞争地位。2008-2011年国家知识产权局统计的专利实施许可合同备案登记信息显示，独占许可是目前我国专