ok卢瑜证劵从业证劵交易精讲重拍第8讲.pptVIP

THE END 谢谢 观看 资格考试 证券交易 精讲班 主讲老师：卢瑜 第二章 证券交易程序 例题： 1、上市首日，深圳证券交易所无涨跌幅限制股票的交易按照（ ）确定有效竞价范围。 A、 连续竞价有效竞价范围为最近成交价的上下10% B、 集合竞价有效竞价范围为发行价的50元以内 C、 连续竞价有效竞价范围为最近成交价的上下20% D、 集合竞价有效竞价范围为发行价的500%内 答案：A 第四节 竞价与成交 2．关于买卖深圳证券交易所无价格涨跌幅限制的证券，以下说法不正确的有（ ）。 A．股票上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的900％以内，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10％ B．债券上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的上下30％，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10％ C．债券非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下10％，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10％ D．债券质押式回购非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下30％，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10％。 答案：D 3．下列符合上海证券交易所关于买卖无价格涨跌幅限制的证券的规定有（ ）。 A．集合竞价阶段股票交易申报价格不高于前收盘价格的900％， 并且不低于前收盘价格的50％ B．连续竞价阶段即时揭示中无买入申报价格的，即时揭示的最低卖出价格、最新成交价格中较低者视为前项最高买入价格 C．连续竞价阶段申报价格不高于即时揭示的最低卖出价格的 130％且不低于即时揭示的最高买人价格的70％ D．集合竞价阶段的债券回购交易申报无价格限制 答案：ABD 第四节 竞价与成交 4．无价格涨跌幅限制的证券在开盘集合竞价期间没有产生成交的，连续竞价开始时，按下列方式调整有效竞价范围： （1）有效竞价范围内的最高买入申报价高于即时行情显示的前收盘价或最近成交价的，以最高买人申报价为基准调整有效竞价范围。 第四节 竞价与成交 （2）有效竞价范围内的最低卖出申报价低于即时行情显示的前收盘价或最近成交价的，以最低卖出申报价为基准调整有效竞价范围。 注意： 深交所无价格涨跌幅限制的证券，超过有效竞价范围的申报不能即时参加竞价，可暂存于交易主机；当成交价格波动使其进有效竞价范围时，交易主机自动取出申报，参加竞价。 第四节 竞价与成交 四、竞价结果（理解） 竞价的结果有三种可能：全部成交、部分成交、不成交。 五、交易费用（重点难点） （一）佣金 证券公司经纪佣金、证券交易所手续费及证券交易监管费等组成。 第四节 竞价与成交 （二）过户费（注意两大交易所费用不同、不同品种费用不同） 买卖双方为变更证券登记所支付的费用。这笔收入属于中国结算公司的收入，由证券公司在同投资者清算收时代为扣收。 （三）印花税 第四节 竞价与成交 相关费用标准请参照教材进行记忆，很容易混淆，记忆难度较大 第四节 竞价与成交 费用项目 费用用途 收取单位 收费标准 最低额度 佣金 证券公司服务收去的报酬 证券公司 0.3% A股：5元 B股：1美元 或5港元 过户费 变更证券登记费用 登记结算公司 A股：上交所—0.075% 深交所—不收 B股：上交所0.05% 深交所0.05% 基金不收过户费 A股：起点1元 B股：最高不超500港元 印花税 国家税收 证券公司代扣 0.1% 例：某投资者在上海证券交易所以每股l2元的价格买人××股票（A股）10 000股，那么，该投资者最低需要以什么价格全部卖出该股票才能保本（佣金按2‰计收，印花税、过户费按规定计收，不收委托手续费）。 设卖出价格为每股P元。 则：卖出收入=10 000P-10 000P（0.002+0.001） -10 000×0.075%=（9 970P-7.5）（元） 第四节 竞价与成交 买入支出=10 000×12+10 000×12 x0.002+10 000×0.075%=120 247.5元） 保本即为：卖出收入-买入支出0 那么 ：9 970P-7.5-120 247.50 则：P≥12.0617 即：该投资者要最低以每股12.06元的价格全部卖出该股票才能保本。 第四节 竞价与成交 例题：1、有关过户费的表述中错误的有（ ）。 A . 上海A股的过户费收取标准为成交金额的千分之一，起点为5元人民币 B . 深圳B股不收过户费（0.05%） C . 目前基金交易不收过户费 D . 过户费是委托买卖股票、基金成交后，买卖双方为变更股票登记所支付给证券登记结算公司的费用