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我国理工农医类高校科研效率实证研究 　　[摘 要] 运用数据包络分析法（ DEA）的CCR和BCC模型，对我国28个省（市、自治区）所属的理工农医类高校的2009年和2010年的科研效率进行实证研究，结果表明，我国东部部分地区理工农医类高校的科研效率呈现一定程度的规模效益递减趋势；西部部分地区高校存在规模效益递增，中部和西部区域效率变化不显著。根据分析结果对无效决策单元的输入输出变量进行调整，使无效决策单元变为DEA有效，从而使DEA方法从一种评价方法上升到一种决策的工具，为高等教育区域科研资源投入的宏观调控提供依据。最后根据DEA实证分析结果就我国理工农医类高校的科研效率改进提出了相应的建议。 　　[关键词] 高等教育；DEA；理工农医；科研效率；绩效评价doi ： 10 . 3969 / j . issn . 1673 - 0194 . 2013 . 10. 021 　　[中图分类号] C931.2 [文献标识码] A [文章编号] 1673 - 0194（2013）10- 0038- 05 　　0 引 言 　　高校科研效率评价是衡量高校科研事业发展水平的一项重要措施，随着我国高等教育大众化的不断推进和高等教育全球化的推进，高校日益成为我国科研领域的生力军，国家在高校科研中投入的人力、物力和财力逐年递增。根据中国统计年鉴，我国高校政府拨入科研经费内部支出由1999年的85.09亿元增加到2010年597.3亿元，科技人员总量也由1999年的34万人增加到2010年的59万人。我国区域经济的发展与高校的关系也日益密切，各省区政府和企业纷纷加大对高校的经费投入和政策扶持力度，2010年来自企业的科研经费内部支出为198.5亿元，占当年总支出的33.23%。如此巨额的科研资源的投入，其产生的效益如何也日益为决策者、资源提供者和公众等利益相关者所关注。如何对高校的科研效率进行评价，实现科研资源投入的增加与效率增长同步，成为科研管理者和研究者们关注的焦点。 　　理工农医类高校是我国传统意义上的理工科高校，学科设置以自然科学为主，历来是科研资源投入的重点领域，这些高校的突出特点是自然科学研究占据主导地位，尽管近年来随着高等教育改革的推进，高校合并、经费投入增加，许多理工农医类高校学科设置也向综合化发展，以期在社会学科上实现突破，带动学校的整体发展。根据国家统计局自2009年开始发布的我国理工农医类高校科研情况统计， 2009年全国理工农医类高校RD经费支出414.26亿元，占当年全国高校RD经费内部支出468.17亿元的88.48%。因此对我国省际理工农医类高校的科研效率进行研究，进一步分析区域科研效率发展差异及存在的问题，可以为教育主管部门在高校区域发展整体布局、学科调整以及经费投入政策、投入方向和支持力度等方面提供决策依据。 　　1 数据包络分析法（DEA）以及研究综述 　　科研产出在一定程度上可以衡量高校科学研究的水平，但是由于我国省际理工农医类高校在隶属关系、办学规模、科研人员素质和资金来源等方面存在较大差异，仅通过科研产出绝对数比较不能客观地反映高校的科研水平，也难以以此为依据直接评价省际高校的科研发展实际。科研效率是衡量投入和产出的相对指标，运用这一指标，可以规避各地区横向之间难以比较的问题，从而对省际高校科研绩效做出科学且客观的评价。 　　因此，本文基于投入产出的视角，首先分析了理工农医高校科研投入产出实际并构建评价指标体系，然后运用数据包络分析法（DEA）对我国省际理工农医类高校2009年和2010年的科研效率进行实证分析，使用DEAP2.1分析软件进行运算，在对运行结果进行2年对比分析的基础上，有针对性地提出了改善我国理工农医类高校科研效率的建议。国内外许多研究者借助DEA模型对高校科研效率进行过相关研究。DEA方法最早由查尔斯、库伯和罗兹（Charnes，A.，W.W. Cooper and E.Rhodes）于 1978 年提出。此后DEA 方法在理论和实践上不断发展，越来越多地用于如学校、银行、医院等公共服务部门运行绩效的评价。1988 年Ahn，Charns 和 Cooper 运用 CCR 模型和 BCC模型，选择人员经费、资本支出和经常性支出作为输入指标，本科毕业生人数、研究生毕业人数和科研收入作为输出指标，比较了 1984-1985 年美国 161 所有博士授予资格的公立学校（108 所）、私立学校（53 所）的办学效率，并分析了这些学校的技术效率和规模效率。 1994 年，Breu 和 Raab 采用基于输入导向的 CCR 模型，分析了1992年大学排行榜上排名前25位大学的办学效率，并将评估结果与当年的排名进行了比较。 2001 年，Avkiran 运用 CCR 模型和 BC