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排污权交易的经济学原理和在中国的应用研究 　　摘 要：全球环境持续恶化，各界对环境污染问题的研究也日趋成熟，排污权交易制度应运而生。20世纪70年代以来，各发达国家的排污权交易实践取得了较好成效。本文论述了排污权交易的理论，在结合中国的排污权交易现状的基础上，指出其不足，提出几点建议。 　　关键词：排污权交易；外部性；排污权交易市场 　　后工业化带来社会发展的同时，也带来了严重的环境问题。解决环境问题可以采取政府直接限制污染的定量方式，也可以采用价格方式。 　　由于环境污染具有很强的外部性，根据科斯定理，如果不存在交易费用，那么无论初始产权如何分配，只要产权明晰，那么外部性问题就可以内部化。通过清晰界定产权来达到使外部效应内部化，也可以解决环境问题。排污权交易就是基于此产生的。 　　排污权交易是指在某一地区内将排污权通过某种方式将定量的排污权授予各排污权持有者，各企业再根据自己的需求进行排污权转让交易的一种制度。涉及的主要主体为排污权出让方，排污权购买方，排污交易中心，政府部门等。它所需要明确的几个重要问题是排污权的初始配置如何决定（有偿还是无偿，如何决定有偿取得的规则）；排污权二级交易市场如何进行（公司式还是中介式）；排污权监管和法律平台如何构建等。 　　一、排污权交易综述 　　1、国外研究状况 　　排污权交易是基于市场的政策工具，它是通过允许对排污权进行交换而导致的个人和厂商在追求自身效用最大化的同时，“使各厂商的边际减排成本相等”，“减排成本最低的厂商被激励去进行最大数量的减排”（Milliman and Prince，1989）。 　　在不存在交易成本的情况下，无论排污权的初始配置状况如何，排污权交易市场都是有效率的（Montgomery，1972）。 　　但是，在存在交易成本的情况下，排污权的初始配置会影响排污权交易市场的效率（Haln，1984）。此时初始配置问题是环境污染治理效率的最重要因素，并且，当某个企业的边际交易成本增加时，初始分配的偏离导致交易结果（排污权的市场价格）偏离有效均衡的结果；反之，当边际交易成本减少时，初始分配的偏离导致交易结果更接近有效均衡时的结果；当边际交易成本不变时，其结果等同于无交易成本的状况。（Stavins，1995）。Cason 和Gandgadharan分别用实证的方法验证了上述观点。 　　2、国内研究状况 　　国内对排污权交易的研究是基于国外的研究之上的，主要研究基于排污权交易的效率、定价机制和法律规范等方面。 　　在排污权交易的效率方面，戴星翼认为，排污权交易可节约成本，并提出了环境产权的理念。黄洪亮认为排污权交易是政府对环境由直接管制走向市场化管制的重要举措。 　　在排污权的初始配置方面，多数学者认为免费分配的方式要优于公开拍卖和标价出售等方式，因政府可以采取此种方式对市场失灵进行调控。但也有部分学者认为排污权交易是市场化的交易，则必然需要“有价”取得。 　　二、排污权交易的经济学原理 　　排污权交易是指在某一地区内将排污权通过某种方式将定量的排污权授予各排污权持有者，各企业再根据自己的需求进行排污权转让交易的一种制度。排污权的卖方主要是由于其能通过低于排污权价格的成本来治理污染，治理污染的能力较强，从而将所持有的排污权按照高于自身治理成本的价格出售出去。而排污权的买方主要是由于其治理污染的成本高于排污权价格，治理污染的能力较弱，从而从市场上按照低于自身治理成本的价格买进排污权。 　　横轴为减排任务，纵轴为减排边际成本，A企业处理污染物的边际成本为MC1，B企业处理污染物的边际成本为MC2。总的减排任 女厕 务为200，则在不存在排污权交易的情况下，各企业的减排任务均为100。A企业的减排边际成本为P1，B企业的减排边际成本为P2，即A企业的减排边际成本大于B企业，A企业比B企业的减排能力差。 　　当存在排污权交易的情况下，二者会达成交易，使得边际减排成本等于排污权边际收益。此时A企业将50单位的排污任务转给B企业，A企业减排50单位，而B企业减排150单位。排污权交易之后，A企业和B企业的边际减排成本都等于排污权交易边际收益，此时的市场是有效的。比较无排污权交易时的情况，A企业用低于减排成本的价格取得50单位的排污权，B企业用高于其减排成本的价格出售50单位的排污权。二者的福利都得到了改善。因而，排污权交易使得减排任务有效。 　　三、排污权交易在中国的应用现状 　　1、理论探索阶段 　　在90年代初，我国为了控制酸雨，引入了排污权交易制度。 　　1991年开始，原国家环境保护局在16个诚实进行了大气排污许可证制度的试点工作，1994年在其中的6个城市开展大气排污权交易试点。交易以指标转让的方式进行，具体包括企业向环保局