上海浦东土地控股（集团）有限公司15年第一期短期融资券法律意见书.docxVIP

上海融孚律师事务所关于上海浦东土地控股（集团）有限公司发行 2015年度第一期短期融资券之法律意见书中国·上海二零一五年五月 上海市陆家嘴世纪大道 210号二十一世纪中心大厦 15层(200120)15/F,21st Century Tower, 210 Century Ave,Shanghai 200120,P.R.ChinaTel：86 21- 6168 2688 Fax: 86 21- 6168 2699上海融孚律师事务所关于上海浦东土地控股（集团）有限公司发行 2015年度第一期短期融资券之法律意见书(引言)上海融孚律师事务所（以下简称“本所”）接受上海浦东土地控股（集团）有限公司（以下简称“发行人”）的委托，指派尹燕德律师、吴海燕律师（以下简称“本所律师”）担任发行人发行 2015年度第一期短期融资券（以下简称“本期发行”）有关法律事项的专项法律顾问并出具本法律意见书。本所律师根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国中国人民银行法》（以下简称“《银行法》”），中国人民银行发布的《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》（以下简称“《管理办法》”），中国银行间市场交易商协会（以下简称“交易商协会”）发布的《银行间债券市场非金融企业短期融资券业务指引》、《银行间债券市场非金融企业债务融资工具募集说明书指引》、《银行间债券市场非金融企业债务融资工具尽职调查指引》、《银行间债券市场非金融企业债务融资工具信息披露规则》和《银行间债券市场非金融企业债务融资工具发行注册规则》、《银行间债券市场非金融企业债务融资工具中介服务规则》，以及其他相关的规范性文件（以下合称“《管理办法》及交易商协会相关自律规则”），按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，出具本法律意见书。本所律师依据本法律意见书出具日前已发生或存在的事实和有关法律、法规和规范性文件的规定发表法律意见。本所律师仅就与本期发行有关的法律问题发表法律意见，并不对有关会计审计、信用评级等专业事项发表评论。在本法律意- 2 - 上海市陆家嘴世纪大道 210号二十一世纪中心大厦 15层(200120)15/F,21st Century Tower, 210 Century Ave,Shanghai 200120,P.R.ChinaTel：86 21- 6168 2688 Fax: 86 21- 6168 2699见书中涉及会计审计、信用评级等内容时，均为严格按照有关中介机构出具的报告引述。本所律师已严格履行法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，对发行人的行为以及本期发行的合法、合规、真实、有效进行了充分的核查验证，保证法律意见书不存在虚假记载、误导性陈述及重大遗漏。本所同意将本法律意见书作为发行人本期发行必备的法定文件，随其他申报材料一起上报交易商协会，并作为本期发行的公开披露文件之一，依法对出具的法律意见书承担相应的法律责任。本法律意见书仅供发行人为本期发行之目的使用，不得用作任何其他目的。本所同意发行人部分或全部在申报文件中自行引用或按交易商协会审核要求引用本法律意见书的内容，但发行人作上述引用时，不得因引用而导致法律上的歧义或曲解。本所及本所律师保证由本所同意发行人在本期发行相关申报文件中引用的法律意见书的内容已经本所律师审阅，确认申报文件不致因上述内容出现虚假记载、误导性陈述及重大遗漏引致的法律风险，并对其真实性、准确性和完整性承担相应的法律责任。有鉴于此，本所出具法律意见书如下：- 3 - 上海市陆家嘴世纪大道 210号二十一世纪中心大厦 15层(200120)15/F,21st Century Tower, 210 Century Ave,Shanghai 200120,P.R.ChinaTel：86 21- 6168 2688 Fax: 86 21- 6168 2699（正文）一、发行人的主体资格（一）根据发行人提供的《企业法人营业执照》（编号为：310115000002882）和本所的核查，发行人注册资本为人民币叁拾亿元整，实收资本为人民币叁拾亿元整，住所为上海市浦东新区丁香路 716号 5幢，公司类型为有限责任公司（国有独资）。发行人的经营范围为房地产开发经营，市政公用建设工程施工（凭资质），园林绿化，对轨道交通项目的投资，资产管理，投资咨询（除经纪），物业管理，农作物、花卉、苗木的种植，食用农产品（不含生猪产品）、花卉、苗木的销售。【依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动】（二）经本所律师核查，发行人设立后的历次变更均符合当时法律、法规和规范性文件的规定，并已经履行了必要的法律手续。（三）经本所律师核查，发行人为非金融企业，发行人为交易商协会特别会员。（四）经本所律师核查，发行人已通过 2