云南省工业投资控股集团有限责任公司15年第一期中期票据法律意见书.docxVIP

地 址：昆明市人民东路289号集大广场21楼2101室勤 業 律 師 邮 编：6500511996－2015电 话：（0871 真：（0871 址：云南勤业律师事务所关于云南省工业投资控股集团有限责任公司2015年度第一期中期票据发行的法律意见书 致：云南省工业投资控股集团有限责任公司云南勤业律师事务所（以下简称“本所”）系在中华人民共和国经批准执业的律师事务所，且于 2010 年加入中国银行间市场交易商协会（以下简称“交易商协会”），成为其会员单位，具备出具本法律意见书的资格。根据本所与云南省工业投资控股集团有限责任公司（以下简称“发行人”）签订的专项法律服务合同委托内容，由本所担任发行人 2015 年度第一期中期票据（以下简称“本期中票”）发行的专项法律顾问，并指派张亚、郝佳炜律师（以下简称“本所律师”）就发行人申请发行本期中票事宜，出具本法律意见书。根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》（以下简称“《管理办法》”）、《银行间债券市场非金融企业中期票据业务指引》（以下简称“《中票业务指引》”）、《银行间债券市场非金融企业债务融资工具信息披露规则》（以下简称“《信息披露规则》”）、《银行间债券市场非金融企业债务融资工具募集说明书指引》（以下简称“《募集说明书指引》”）、《银行间债券市场非金融企业债务融资工具发行注册规则》（以下简称“《注册规则》”）、《银行间债券市场非金融企业债务融资工具中介服务规则》（以下简称“《中介服务规则》”）等法律、法规和规范性文件的规定，按照交易商协会规则指引及律师行业公认的业务标准出具本法律意见书。1 对本所出具的法律意见书，本所声明如下：（一）本所依据本法律意见书出具日以前已经发生或存在的事实和我国现行有效的法律、法规和规则指引发表法律意见；已严格履行法定职责，遵循勤勉尽责和诚实信用原则，对本次发行的合法合规性进行了尽职调查，保证法律意见书不存在虚假记载、误导性陈述及重大遗漏。（二）在前述调查过程中，本所律师已经得到发行人的保证，即发行人已经提供了出具本法律意见书所必需的资料，无任何隐瞒、虚假陈述、重大遗漏或误导；发行人提供的全部资料真实、合法、有效；有关副本材料或者复印件均与正本材料或者原件一致；所提供材料上的签字或印章均是真实、有效的；发行人所作出的书面陈述、说明或口头陈述无任何隐瞒、虚假、重大遗漏或误导性陈述。（三）本所认定某一事项是否合法有效是以该事项发生之时所应适用的法律、法规和规范性文件为依据，同时也充分考虑了政府有关主管部门给予的有关批准和确认。对于出具本法律意见书必不可少而本所又无法自行核查的事项，本所依赖于有关政府部门、发行人或者其他有关机构出具的证明文件，并在此基础上出具相应的法律意见。（四）本所仅就与本期中票发行有关的法律问题发表法律意见，并不对有关会计、审计、信用评级等非法律专业事项发表意见。在本法律意见书中涉及会计、审计、信用评级等内容的引述并不意味着本所对这些内容的真实性和准确性做出任何明示或默示的保证。（五）本所同意发行人在其为本期中票发行而编制的注册文件中部分或全部自行引用或根据审批部门的审核要求引用本法律意见书的内容，但是发行人作上述引用时，不得因引用而导致法律上的歧义和曲解。（六）本所同意将本法律意见书作为发行人申请本期中票注册的必备法律文件，随同其他申报材料一同报送交易商协会；愿意将本法律意见书作为本期中票发行的公开披露文件，并依法承担相应的法律责任。（七）本法律意见书仅供发行人为申请发行本期中票之目的使用，未经本所书面同意，不得用作其他任何目的。基于上述声明，本所律师对发行人所提供的与本期中票申请发行相关的资料和事实进行了审查和验证，现出具法律意见如下：一、发行主体1、发行人具有法人资格发行人持有云南省昆明市工商行政管理局经济技术开发区分局颁发的注册号为 530000000012544 的《企业法人营业执照》。发行人住所为昆明经济技术开发区出口加工区顺通大道 50 号；法定代表人为刘文章；注册资本为陆拾肆亿元2 正；公司类型为非自然人出资有限责任公司；经营范围为法律、法规允许范围内的各类产业和行业的投融资业务、资产经营、企业购并、股权交易、国有资产的委托理财和国有资产的委托处置；国内及国际贸易；经云南省人民政府批准的其他经营业务。（以上经营范围中涉及国家法律、行政法规规定的专项审批，按审批的项目和时限开展经营活动）2、发行人为非金融企业根据发行人持有的《企业法人营业执照》记载的经营范围为：法律、法规允许范围内的各类产业和行业的投融资业务、资产经营、企业购并、股权交易、国有资产的委托理财和国有资产的委托处置；国内及国际贸易；经云南省人民政府批准