云南省能源投资集团有限公司15年第六期超短期融资券法律意见书.docxVIP

云南治国律师事务所YUNNAN ZHIGUO LAW FIRM云南治国律师事务所关于（2015）云治非诉 016号云南省能源投资集团有限公司发行 2015年度第五期超短期融资券事宜的法律意见书致：敬启者云南治国律师事务所（下称“治国所”）是具有中华人民共和国（下称“中国”）执业资格的律师事务所。本所及本所律师接受云南省能源投资集团有限公司（下称“发行人”）的委托并指派李宁律师和周鸿飞律师（下称“本所律师”），就发行人本期发行人民币10亿元“2015年度第六期超短期融资券事宜”（下称“本期超短期融资券”）涉及的有关法律问题及《云南省能源投资集团有限公司 2015年度第六期超短期融资券募集说明书》（下称“《募集说明书》”）的有关内容，根据超短期融资券管理相关的法律规范，就本期超短期融资券发行的相关事宜出具本法律意见书。为出具本法律意见书之目的，本所及本所律师依据《中华人民共和国公司法》、《非金融企业债务融资工具管理办法》（人民银行令[2008]第1号）、《银行间债券市场非金融企业超短期融资券业务规程（试行）》等法律法规和规范性文件，按照交易商协会规则指引以及律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神出具法律意见书。本所及本所律师对发行人发行本期超短期融资券的主体资格，发行条件，批准、授权和注册，信用评级等进行了必要的核查，并查阅地址：昆明市云纺国际商厦 A座 17楼电话：0871//址：邮编：650031传真：0871云南治国律师事务所YUNNAN ZHIGUO LAW FIRM了本所及本所律师认为出具本法律意见书所需查阅的文件资料（以律师工作报告所列文件资料为限、为准）。本所及本所律师承诺已依据本法律意见书出具日以前已发生或存在的事实和我国现行法律、法规和规则指引发表法律意见；已严格履行法定职责，遵循勤勉尽责和诚实信用原则，对本次发行的合法合规性进行了充分的尽职调查，保证法律意见书不存在虚假记载、误导性陈述及重大遗漏。在前述调查过程中，本所及本所律师得到发行人如下保证：1.发行人提供给本所及本所律师的文件上的发行人有关人员的签名、印鉴都是真实有效的，且取得了应当取得的授权；2.发行人提供给本所及本所律师的发行人制作的文件的原件都是真实、准确、完整的；3.发行人提供给本所及本所律师的自文件原件复制的复印件均与其原件一致；4.发行人提供给本所及本所律师的发行人制作的文件中所陈述的情况与事实均真实、准确、完整，不存在虚假、重大遗漏、误导情形；5.发行人向本所及本所律师作出的陈述、说明、确认和承诺均为真实、准确、完整的，不存在虚假、重大遗漏、误导情形；6.发行人向本所及本所律师提供的非发行人制作的其他文件资料，均与发行人自该等文件资料的初始提供者处获得的文件资料一地址：昆明市云纺国际商厦 A座 17楼电话：0871//址：邮编：650031传真：0871云南治国律师事务所YUNNAN ZHIGUO LAW FIRM致，未曾对该等文件进行任何形式上和实质上的更改、删减、遗漏和隐瞒，且已按本所及本所律师合理的要求向本所及本所律师提供或披露了与该等文件资料有关的其他辅助文件资料或信息，以避免本所及本所律师因该等文件资料或信息的不正确、不完整而影响其对该等文件资料的合理理解、判断和引用。为出具本法律意见书，本所及本所律师特作如下声明：1.在基于发行人的上述保证和假定发行人提供予本所及本所律师的非发行人制作的其他文件资料均为真实、准确和完整的前提下，本所及本所律师对与本期超短期融资券发行有关的法律问题发表法律意见。2.本所及本所律师依据本法律意见书出具前已经发生或存在的事实和中国现行有效的有关法律法规的规定发表法律意见。本所及本所律师认定某些事项是否合法有效是以该等事项发生之时所应适用的有关法律法规为依据，同时也充分考虑了中国政府有关部门给予的有关批准、确认和注册。3.本所及本所律师仅就与本期超短期融资券发行有关的法律问题发表法律意见，并不对有关审计、信用评级等专业事项发表评论。在本法律意见书中涉及审计、信用评级等内容时，均为严格按照有关机构出具的专业报告引述，并不意味着本所及本所律师对这些内容的真实性和准确性做出任何明示或默示的评价、意见和保证。4.本所及本所律师同意发行人在《募集说明书》中部分或全部引地址：昆明市云纺国际商厦 A座 17楼电话：0871//址：邮编：650031传真：0871云南治国律师事务所YUNNAN ZHIGUO LAW FIRM用本法律意见书的内容。但发行人作该等引用时，