兰州兰石集团有限公司15年第二期短期融资券法律意见书.docxVIP

甘肃正天合律师事务所关于兰州兰石集团有限公司二〇一五年度第二期短期融资券的法律意见书中国·兰州 甘肃正天合律师事务所法律意见书目录第一部分承诺和声明................................................3第二部分正文......................................................5一、发行主体....................................................5（一）发行人的法人资格.......................................5（二）发行人企业类型.........................................5（三）发行人主要历史沿革.....................................5（四）发行人的交易商协会会员资格.............................8（五）发行人依法存续.........................................8二、发行程序....................................................8（一）内部决议...............................................8（二）注册或备案.............................................8三、发行文件及发行有关机构......................................8（一）发行公告...............................................9（二）募集说明书.............................................9（三）评级报告和跟踪评级安排.................................9（四）法律意见书............................................10（五）审计报告..............................................11（六）主承销商..............................................12（七）发行有关机构与发行人的关系............................12四、与本次发行有关的重大法律事项及潜在法律风险.................12（一）注册或备案金额........................................12（二）募集资金用途..........................................13（三）治理情况..............................................13（四）业务运营情况..........................................14（五）受限资产情况..........................................17（六）或有事项..............................................18（七）重大资产重组情况......................................19（八）信用增进情况..........................................21（九）需要说明的其他事项....................................21第三部分结论性意见...............................................221 甘肃正天合律师事务所法律意见书甘肃正天合律师事务所关于兰州兰石集团有限公司二〇一五年度第二期短期融资券的法律意见书致：兰州兰石集团有限公司甘肃正天合律师事务所（以下简称“本所”）接受兰州兰石集团有限公司（以下简称“发行人”）的委托，担任发行人二〇一五年度第二期短期融资券（以下简称“本期短期融资券”）发行（以下简称“本次发行”）的专项法律顾问。本所指派张军律师、李宗峰律师（以下合称“本所律师”）作为本次专项法律服务的经办律师。本所律师根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、中国人民银行《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》（人民银行令[2008]第1号,以下简称《管理办法》）等法律法规和规范性文件，按照中国银行间市场交易商协会（以下简称“交易商协会”）发