德力西集团有限公司16年度第一期超短期融资券法律意见书.docxVIP

上海市锦天城律师事务所关于德力西集团有限公司发行2016年度第一期超短期融资券之法律意见书 上海市锦天城律师事务所德力西集团有限公司 2016年度第一期超短期融资券法律意见书上海市锦天城律师事务所关于德力西集团有限公司发行 2016年度第一期超短期融资券之法律意见书致：德力西集团有限公司上海市锦天城律师事务所（以下简称“本所”）接受德力西集团有限公司（以下简称“发行人”）的委托，就发行人发行“德力西集团有限公司2016年度第一期超短期融资券”（以下简称“本期超短融”）所涉及的有关法律事项出具本法律意见书。本所律师根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国中国人民银行法》（以下简称“《银行法》”）、《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》（以下简称“《管理办法》”）等现行有效的法律、法规、规范性文件以及《银行间债券市场非金融企业债务融资工具发行注册规则》（以下简称“《发行注册规则》”）、《银行间债券市场非金融企业债务融资工具募集说明书指引》（以下简称“《募集说明书指引》”）、《银行间债券市场非金融企业短期融资券业务指引》（以下简称“《业务指引》”）、《银行间债券市场非金融企业超短期融资券业务规程（试行）》（以下简称“《业务规程》”）《银行间债券市场非金融企业债务融资工具中介服务规则》（以下简称“《中介服务规则》”）等自律规则，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，出具本法律意见书。本所律师承诺已严格履行法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，对发行人发行本期超短融所涉及的相关材料及有关事项进行了核查验证，对本期超短融发行的合法性及重大法律问题发表法律意见，保证本法律意见书不存在虚假记载、误导性陈述及重大遗漏。2 上海市锦天城律师事务所德力西集团有限公司 2016年度第一期超短期融资券法律意见书本所已经得到发行人的保证：即发行人向本所提供的为出具本法律意见书必需的原始书面材料、副本材料或口头证言均真实、合法、有效，不存在虚假记载、误导性陈述及重大遗漏；发行人向本所提供的有关副本材料或复印件与原件一致。本所律师依据本法律意见书出具日以前已发生或存在的事实和我国现行法律、法规和相关规定发表法律意见。对于本法律意见书至关重要而又无独立证据支持的事实，本所律师依赖有关政府部门、发行人或其他有关单位出具的证明文件出具本法律意见书。本所律师仅就与本期超短融发行有关的法律问题发表法律意见，并不对有关会计审计、信用评级等专业事项发表意见。本法律意见书仅供发行人发行本期超短融之目的使用，不得用作任何其他目的。本所律师同意将本法律意见书作为发行人发行本期超短融申请所必备的法律文件，随同其他材料一同上报，并愿意承担相应的法律责任。除本意见书已披露之情况外，本法律意见书无其他需要声明的事项。鉴此，本所律师根据相关法律法规的要求，按照中国律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，对发行人提供的文件和有关事实进行了核查和验证，现出具如下法律意见。一、发行人发行本期超短融的主体资格（一）发行人为在中国境内依法设立的有限责任公司。3 上海市锦天城律师事务所德力西集团有限公司 2016年度第一期超短期融资券法律意见书发行人的历史最早可追溯至1984年设立的乐清求精开关厂。1991年6月26日，乐清县求精开关厂的部分股东成立乐清县德力西电子元件厂。1993年5月4日，经乐清县工商局核准，“乐清县德力西电子元件厂”更名为“浙江德力西电器实业公司”。1994年5月，经乐清市工商局核准登记，浙江德力西集团公司在以浙江德力西电器实业公司为核心，联合温州德力西电器有限公司等 12家企业的基础上正式成立。1996年，经国家工商行政管理局核准，“浙江德力西集团公司”更名为“德力西集团公司”。此后，发行人根据经营情况，在股东、注册资本、经营范围等事项方面作过历次变更。截至本法律意见书出具之日，根据浙江省乐清市工商行政管理局登记的公司基本情况显示：发行人的成立日期为 1991年 6月 26日；注册资本为人民币 15亿元；注册地址：乐清市柳市镇柳青路 1号（德力西大厦）；法定代表人胡成中。经营范围为：配电开关控制设备、低压电器、高压电器、高低压成套电气（设备）、建筑电器、交通电器、防爆电器、仪器仪表、电线电缆、通信电器及设备、母线槽、电缆桥架、高速公路护拦、服装制造、加工、销售；化工材料（不含危险品及易制毒化学品）销售；建筑装饰工程设计、施工；对房地产投资、对旅游业投资；货物进出口、技术进出口；电气技术研发、技术咨询服务、知识产权信息咨询服务。(上述经营范围不含国家法律法规规定禁止、限制和许可经营的项目。)公司性质为有限责任公司；注册号为330382000022303，具有法人资格。（二）经核查，发行人未持有金融监管部门授予的金