平行进口的法理分析与立法选择.pdfVIP

2010年 7月 西北师大学报 (社会科学版) Ju1．2010 第 47卷第 4期 JournalofNorthwestNormalUniversity (SocialSciences) VoL47NO．4 平行进 口的法理分析与立法选择 李玉璧 (西北师范大学 政法学院，甘肃 兰州 730070) [摘 要]平行进 口不仅是知识产权法中的重大理论问题，而且事关国家贸易政策与本国经济利益。平行进 口问题 已 受到国内学界的高度重视 ，但在许多问题上未能形成统一的认识 ，甚至存在着较为严重 的分歧 。平行进 口是各 国知识 产权相互扩张与限制 以及 国家贸易政策选择 的结果 。权利穷竭理论不能构成平行进 12I的法理基础 。研究平行进 口问题 应跳 出权利穷竭理论的思维模式 ，从权利限制的视角 ，运用公共政策考量方法 ，理性 审视平行进 口的正 当性问题 ，并 据此作出正确的立法选择 。 [关键词]知识产权 ；平行进 VI；权利穷竭 ；权利限制 ；利益衡平 [中图分类号]DF523 [文献标识码]A [文章编号]1001—9162(2010)04—0122—05 平行进 口是指 内容相同的知识产品在两个以上 产权人无权控制，也无权干涉 。通过这一独具匠心 国家均获得知识产权保护 ，未经授权的进 口商将此 的设计 ，既维护 了知识产权人对商品的获益权 ，又 种知识产品从一 国进 口 (或 出 口)到另一 国的行 维护了含有知识产权商品购买人的利益 ，使知识产 为∞。平行进 口蕴含着知识产权保护与贸易 自由化 权与商品所有权 (物之所有权)处于平衡状态 ，从 要求的矛盾。而且 ，随着各国关税和非关税壁垒的 而均衡 了知识产权所有人和社会公众的利益，避免 降低乃至取消，平行进 口的数量将逐渐增大，并有 了贸易中的不公正竞争 ，为商品的自由流通扫清了 可能成为一种普遍现象②。由于平行进 口涉及多方 障碍 。[ (PP．488—489) 当事人以及不同国家的利益 ，在美国、日本、欧盟 权利穷竭理论有 “内国穷竭说”与 “国际穷竭 等国家的司法 实践 中，出现了不 同的法律调控政 说”两个分支。 “内国穷竭说”认 为，知识产权穷 策。目前 ，平行进 口问题 已受到国内学界的高度重 竭和知识产权本身一样，都具有地域性。权利在一 视，但在许 多问题上未能形成统一的认识 ，甚至存 国的用尽 ，并不导致其在国际市场上的用尽，在其 在着较为严重的分歧 。本文主要从公共政策理论人 他 国家知识产权仍然处于 “未曾使用”的状态。[2] 手，分析平行进 口的法理基础及立法选择 问题 。 (P286)权利人仍可 以根据其在进 口国取得 的权利 来对抗平行进 口的商品。权利穷竭的地域性是支持 一 、 权利穷竭理论不构成 平行进 口非法的理论支柱 。与前者截然相反 ， “国 平行进 口的法理基础 际穷竭说”认为 ，知识产权的权利穷竭不具有地域 平行进 口是否合法 ，目前学术界主要是从知识 性 ，知识产权所有人或其 被许可人生产 的知识产 产权穷竭理论来求证 的。所谓权利穷竭 ，是指知识 品，在第一次投放市场后 ，权利人即在世界范围内 产权所有人及其被许可人将拥有知识产权的商品首 丧失了对该知识产权的控制权 ，无论何人在何地使 次合法投放市场后 ，第三人不需经过许可就可以使