财政投入科研经费中的逆向选择与道德风险.pdfVIP

第24卷 第 1期 科 学 学 研 究 Vo1．24 No．1 2006年 2月 Studies in Science of Science Feb．20o6 文章编号：1003—2053(2006)01—0042—05 财政投入科研经费中的逆向选择与道德风险 杨得前 ，严广乐 ，唐 敏 (1．上海理工大学管理学院，上海200093；2．中国热带农业科学院农业机械研究所，广东湛江524091) 摘 要：本文首先指出在国家财政投入科研经费的配置中存在“混同均衡”乃至“逆向选择”诸多不正常现象。 并认为在国家财政投入的科研经费的使用过程中存在“道德风险”问题。然后从经济学的角度分析了这些问 题产生的根源，最后提出了根治这些问题的对策。 关键词：混同均衡；逆向选择；道德风险；对策 中图分类号：G311 文献标识码：A 随着科教兴国战略的深入人心，随着一浪高过 多问题，其突出表现是：一是有限的科研经费未能得 一 浪的知识经济热潮，我们欣喜地看到国家财政对 到合理的配置，科研经费的配置出现了“混同均衡” 科技投入的力度呈现出高速增长的势头。1999年 乃至“逆向选择”。科研人员的科研水平有高低之 国家财政科技拨款额543．9亿元，2001年国家财政 分，一个合理的科研经费配置机制应该使高水平的 科技拨款额达703．3亿元，2002年国家财政科技拨 科研人员比低水平的科研人员更容易获得科研经 款额达816．2亿元，2003年国家财政科技拨款额达 费。但在现实中我们却往往发现与低水平的科研人 975．5亿元 I ，每年增幅均保持在20％左右。然而 员相比，高水平的科研人员在争取科研经费时往往 我们却也不无遗憾地看到在国家财政投入科研经费 并无优势可言，甚至在很多情形下处于劣势。信息 的配置与使用中存在诸多不尽如人意的地方。近年 经济学将这种现象称之为“逆向选择” 。二是科 来一些学者用完全信息静态博弈来研究科研经费的 研人员在通过各种途径争取科研经费时往往使出浑 配置与使用问题 。这些研究的局限性主要在于： 身解数，一旦所申请的科研项目获准立项并取得科 科研人员与科研主管部门之间的博弈是一个典型的 研经费后，却并不是全身心地投入到项目的研究中 不完全信息动态博弈，而这些研究则忽略了信息的 去。一些研究人员更是想尽一切办法将科研经费化 不完全性与博弈的动态性。另一些学者则针对科研 公为私，或是用于个人消费性支出。一些科研部门 经费使用中出现的问题，提出了一些对策与建 也出于各种原因刻意结存科研经费，将其用于其他 议 。但是由于这些研究缺乏足够的理论作为支 用途 。这些问题的出现造成了科研经费的极大 撑，提出的建议不可避免地带有主观臆测的成分。 浪费。还有一部分科研人员甚至用东拼西凑的所谓 有鉴于此，本文尝试从信息经济学的角度分析科研 科研成果去应付科研主管部门。信息经济学将这些 经费的配置与使用问题，并在此基础上提出有针对 现象称为“道德风险” 。 性的对策与建议。 2 科研经费配置与使用中出现“逆向选择” 1 国家财政投入科研经费的配置与使用中 与“道德风险’’的原因 存在的主要问题 2．1 科研经费配置中出现“逆向选择”的原因 国家财政投入科研经费的配置与使用中存在诸 (1)科研人员与科技主管部门之间存在事前信 收稿日期：2005—04—06；修回日期：200