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天存新静 2015年第4期 论信赖原则的法社会学根基 刘跃挺 [摘要]风险社会是科技急速发展的结果，也是社会发展必须接受的现实。为适应无处 不在的风险，不少国家采取了新自由主义策略，但这无可避免地加剧了个人的危机感。风险 社会学家对此进行了理性反思，提 出解决问题的方法应该是价值理性的回归，重建社会信 任。在刑法领域，信赖意味着宽容，意味着行为人不必负担过重的注意义务，并限制国家刑 罚权的发动，是法的中立性与均衡性的体现。 [关键词]信赖 ；风险社会 ；新 自由主义；价值理性 ；犯 罪论 [中图分类号]C91；DF6 [文献标识码]A [文章编号]1004—0633(2015)04—070—7 随着科学技术的发展 ，现代社会处处都存有危 险。我们生活上的诸多方便 ，可以说是这些危险换 来 的。 日常生 活 中有 许多 带有 危险性 的行 为 ，只要 其危 险程 度不超 过必 要 的限度 ，那 么 ，这 些行 为就 应 该被 社会 所容 许 。行为 只 有超 过 了 “容许 危 险 ” 的界 限 ，或从另 一个 角度 看 ，就是 制造 了不被 容许 的危险，此时才有行为过失的问题。什么样的危险 才是 我们 必须 容许 的 呢? 这涉 及 社 会 相 当性 理 论 、 被容许危险理论与危险分配理论 。其 中，信赖原则 是前述 理论 的实 践 运 用 。④一个 合 乎 信 赖 原 则 的行 为 ，即一个符合社会相当性 、没有制造不允许 的风 险 的行 为 ，若其 引起 一个 不幸 结果 的发 生 ，也不会 产生归责评价的问题 。信赖原则可以说是现代社会 中组织 分 工与 团体 行 为形 成 与 发 展 的基 础 性 准 则 。 在风险社会里 ，人类 的相互交往速度加快 ，此等过 程必 须依 赖于某 一 种信 任 。 “没 有信 赖 ，无 以建立 现代生 活 。”?换 言之 ，基 于 现 代 社 会 发 展 之 必 然 要求 ，信赖原则就有存在 的价值 ，并且具有扩大 自 身适用 范 围 的趋 势 。 在刑法理论 中 ，信 赖 原则 是指 行 为人 与 他人 共 同维系社会 活 动正 常运 转 的过程 中 ，该 行 为 人信 赖 他人能够实施 合 乎 现有 法律 、惯 常性社 会 规则 或 行 为准则 的行 为 ，只要该 种 信赖 具有 明显 的社会 相 当 性 ，即使危 害结果 是 由于他人 的不 当行为 所 引起 的 且与行 为人之 行为存 在 某种 事 实上 的因果 关 系 ，该 行为人对此也 不应予 以进 行客 观归责 之评 价。l2 详 言 之 ，“所谓信赖 原则 ，乃 意味着行为人信 赖被 害人或 第三者应 回避危险为适切行 动 ，而实行 一定行 为时 ， 只要该信 赖被认 为 系合 乎社 会相 当性 ，纵 然 第 三者 违反该信赖为不适切行为，对结果惹起某些加害 ， 行为人对 于该种 加 害亦 不必 负 过失 责 任之 原 则 。” 该原则是随着交通运输业的发展而产生 的。从根本 上看 ，其 是 资 本 主 义 发 展 在 刑 法 理 论 上 的 必 然 结 果 。②该原则是 与过 失犯 罪有 关 的概 念 ， “是 作 为过 ① “信赖原则是容许风险概念的应用，合乎信赖的行为，并未制造不被容许的风险。”参见林东茂：《客观归责理论》，载 《北方法学》 2009年第 5期，第 8页。 ② 参见 Bernhard Bfinkmann：Der Vertrauensgrundsatz als eine Regel der Erfahrung：Eine Untersuchung am Beispiel des Lebensmitelstrafrechts． Duncker＆ Humblot．1996．S． 4—8． ③ 参见 Claus Roxin：Strafrecht．Algemeiner Teil，C．H．Beck，4．Auf1．，2006，S．1071．刘跃挺：《论刑法中的信赖原则》，载 《西南交 通大学学报 (社会科学版)》2009年第 5期，第 132页。 (基金项目]本文系国家社科基金项目 “现代医疗技术中的生命伦理及法律问题研究”(项目编号：11AZDI11)部分研究成果。 [收稿 日期]2015—04—30 [作者简介]刘跃挺，法学博士，副教授，中国人民大学博士后流动站研究人员，德国慕尼黑大学博士 候选人，主要研究方向：比较刑法学、法社会。 北京 100872 70 灭存新静 论信赖原则的法社会学根基 失犯罪概念中注意义务的认定基准 ，通过信赖原则 自身 的适用来界 定甚至 否定行为 人过 当的 注意义 务 ， 进 而达到 限制 国家刑 罚权 之发 动 的 目的。”④进 言 之 ， 就是 “在