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经济治理与合作组织 　　[摘要]2009年诺贝尔经济学奖获得者奥斯特罗姆和威廉姆森在经济治理的研究方面做出了许多原创性的贡献：他们突破了“交易费用为零，契约是完全的且可以自我执行”的传统假设，聚焦于非市场性的制度研究，致力于探讨如何有效化解冲突以及制定并执行规则。前者建立了更为完善的企业理论作为解决冲突的机制，后者则通过大量案例研究发现通过自主治理来管理公共物品也是有效率的。但他们的研究也并非尽善尽美：奥斯特罗姆的自主治理理论有其适用的局限性；威廉姆森的交易费用理论也存在诸多挑战。 　　[关键词]经济治理　自主治理　交易费用　诺贝尔经济学奖 　　[中图分类号]F019.6　[文献标识码]A　[文章编号]1000－7326(2010)01－0078－08 　　 　　2009年10月12日，瑞典皇家科学院宣布将2009年诺贝尔经济学奖授予美国印第安纳大学伯明顿分校政治学与经济学教授埃莉诺-奥斯特罗姆(Elinor Ostrom)和美国加州大学伯克利分校经济学教授奥利弗?威廉姆森(Olivet E.Williamson)，以表彰他们在经济治理理论方面的贡献，前者重点是对公共资源治理的分析，后者主要是对企业治理边界的分析。作为首位问鼎诺贝尔经济学桂冠的女性经济学家，埃莉诺?奥斯特罗姆是公共选择学派的创始人之一。她生于1933年，1965年从加州大学洛杉矶分校获得政治学博士学位，曾获著名的弗兰克?塞德曼政治经济学奖。奥利弗?威廉姆森生于1932年，被誉为重新发现“科斯定理”的人，是“新制度经济学”的命名者。他于1960年获斯坦福大学工商管理硕士学位，1963年获卡内基一德梅隆大学经济学哲学博士学位，是继罗纳德?科斯、道格拉斯?诺斯之后，又一位获得诺贝尔经济学奖的新制度经济学派代表人物。 　　 　　一、经济治理与传统理论的缺陷 　　 　　现代西方新古典主流经济学的基本理论是建立在一整套严格的假设基础之上的。其中一个重要假设就是将制度安排和组织结构视为外生变量，而着眼于在既定的约束条件下考察如何通过自由竞争的市场机制进行资源配置和收入分配。但事实是，一方面，市场机制效能的发挥有赖于订立适当的合约并有效执行，因此需要研究支持市场体系运转的相关制度安排；另一方面，现实中很多经济活动发生于市场之外，在企业、协会等各种组织之间(内)进行，因此需要一种理论来解释为什么这些组织会存在且是如何运行的。由此，经济学不再局限于市场理论，必须拓展其他领域，特别是对制度与组织的解构。 　　制度(institution)，通常是指用以规范人类相互行为的一系列规则的集合，其存在的主要目的是为了促进生产和交换的顺利进行。影响人们产权的典型制度安排包括法律、企业和政府等。一般来说，制度有两种形式，一种是用以保护产权并促进产权交易的法律规则和执行机制，也即市场规则；另一种是存在于市场之外的规则，它们同样能够促进生产和交易的进行。尽管两种制度都有助于促进生产和交易的进行，但对于管理者而言，更为关键的是治理结构与交易类型的匹配问题，即给定某种交易类型，选择什么样的治理模式更有利于提高交易效率。(RSAS，2009)这便是经济治理理论要回答的问题。它力求根据不同制度安排(组织形式)所隐含的经济问题来揭示他们的本质。 　　所谓经济治理，是指各种公共或私人机构管理其共同事物的诸多方法的总和，是使相互冲突的或不同的利益得以调和并且采取联合行动的持续过程。治理的实质是对合作的组织，即通过一系列正式或非正式制度安排界定各方的权利边界来阻止或弱化冲突，以实现最优的资源配置。威廉姆森和奥斯特罗姆之所以获奖，是因为他们在经济治理的研究方面做出了许多原创性的贡献：他们突破了“交易费用为零，契约是完全的且可以自我执行”的传统假设，聚焦于非市场性的制度研究，致力于探讨如何有效化解冲突以及制定并执行规则。前者建立了更为完善的企业理论作为解决冲突的机制，后者则通过大量案例研究发现通过自主治理来管理公共物品也是有效率的。瑞典皇家科学院的公报指出，两者的研究弥补了传统经济学的不足，表明了经济研究不仅在市场上取得一席之地，而且也适用于对企业、协会、家庭和机构的研究，即“经济分析可以为大多数类型的社会组织提供指导”。 　　 　　二、奥斯特罗姆的主要贡献：公共池塘资源的自主治理 　　 　　瑞典皇家科学院的公报指出，埃莉诺?奥斯特罗姆教授对传统的公共资源治理理论进行了批判。“通过对用户自行管理的渔场、牧场、森林、湖泊和地下水等公共池塘资源治理状况的实地调查，她发现这些公共资源的治理情况往往优于传统理论预测的结果”。她认为，在重复博弈中，即便不依靠政府集权和市场交易，公共资源的使用者也能够自发地设计出一套精密的决策机制与执行规则，用以解决利益纠纷，从而实现对资源的自我治理(Ost