大学—企业合作创新的博弈分析.pdfVIP

第2o卷第1期(总第109期) 系 统 工 程 V0__2O，No．1 2002年 1丑 Systems Engineering Jan．，2002 文章编号 100l-4098(2002)01—0028一。4 大学一企业合作创新的博弈分析 罗 炜，唐元虎 (上海交通太学 管理学院．上海 200030) 摘 要：技末交易和商业化协作是走学与盎业告作创新的两种主要方式=丰文通过一十完奎信息动态博 彝模型．分折了走学和企业的合作创新过程．得出站论：企业和走学的创新能力，走学技末的先进性厦商 业化价值将影响告作创新方式的选择．最后醇走学和企业如何选择夸作杖伴进行讨论。 关量词：告作创新；产学研告作；告作方式；博弈 中图分粪号：F403 文献标识码：A 大学一企业台作创新是指大学与企业利用各自的要素占有优势．分工协作共同完成一项技术剖新的行为。] 大学拥有知识和技术的比较优势．但缺乏对市场的把握和将技术商业化的能力．而这些正是企业所长。因此大学和 企业在技术剖新中适常扮演不同的角色 我们将技术创新的过程分为两个阶殷，研究开究阶段和商业化阶段，并但 定大学在前一阶段从事研究产生技术成果，而在第二阶段企业与 学台作将技术成果商业化．也就是说．我们这里 的台作剖新过程是指大学科技成果转化过程 大学一企业合作剖新的方式多种多样．按照合作契约的不同可丹为拉术转让、联合开发、委托开发和共建实体 四类： 。按照台作的紧密程度划分 -可讣为三类：内部化模式，即从产权角度将产学研合作创新活动纳入组织内部 进行．例如太学 企业共建企业；外部化模式．耶大学 企业双方通过市场机制进行技术交易 半内部化模式，即存 在一个松散式的组织．将台作双方联系在一起．例如高科技囝模式和技术联盟 以上台作方式可以归纳为两太类： 技术交易和商业化 作 所谓技术交易是指企业向大学盼买技术成果．并通过自己的开发能力和对市场的把握将 其商业化 商业化协作是指大学投l^其技术成果．企业投入资镡和市场能力，双方协作共同开发，将新产品推向市 场。 本文的目的是建立一个简单的大学与企业合作创新的博弈模型 “．解决以下问题 (1)在怎样的条件下企业将选择与太学等技术机构台作； (2)如果企业选择与大学合作创新，何时他将罘取技术交易的☆作模式，何时他将采取商业化协作的台作模 式{ (3)企业和大学各自的创新能力对台作方式的选择有何影响； (4)企业和大学将如何选择台作伙伴 1 合作创新博弈 某1、企业需要开发一种新的产品．但在某项关键技术上能力不足．某大学经过研究开发成功地获得了这项技 术．但没有足够的能力将其商业化．这时企业和太学之r日]就可以通过台作对这项技术成果进行开发并爨终商业 化 假设这项技术成果本身的价值为 ． 可以理解为大学在这项技术成果上的投入．将其成功商业化后的利润 为fI(II~V)。企业和大学进行以下两阶段博弈过程，，止业首先行动①，选择是吾与大学台作开发．如果企业选择自 主开发，博弈过程结束．如果企业请求与大学合作开发．博弈进入第二阶殷 第二阶段大学选择是否接受合作请求， 霎晷霁 爹嚣 。 茹 鉴 薯篙 茹芏研 ．研 ： rr 在科拄戚槊商业化过程中．企业是主要的风瞳承担者． 业先行曲的饪设反映了这一客观事实 第 1期 罗炜，唐元虎：大学一企业合作创新的博弈分析 如果不接受，博弈结束，如果大学接受，则大学和企业双方就交易价格或利润分成比例问题进行协商，博弈过程结 束。 我们的模型中隐古以下假设： (1)所有的信息包括技术价值 ．商业化利润Ⅱ，大学和企业的创新能力，都是双方共同的知识； (2)大学没有足够的能力将技术成果商业化，即大学不会独立进行创新活动； (3)合作过程中不存在道德风险 企业首先行动，在博奔的第一阶段．企业有三种战略：第一，企业自主研究开发完成创新}第二，通过技术交易 从大学获得关键技术，开发出新产品；第三，要求大学参与到开发和商业化过程中，共同完成创新。其中第一种是自 主创新战略，第二和第三种战略属于合作创新。假设企业自主创新成功的概率为 ∈(0，1)