董事,监事及高级管理人员所持本公司股份及其变动管理办法.pdfVIP

成商集团股份有限公司 董事、监事及高级管理人员所持本公司股份 及其变动管理办法 （2008年10月30日公司第五届董事会第三十九次会议审议通过） 第一条 为加强对成商集团股份有限公司(以下简称“公司”或“本 公司”)董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理， 根据《公司法》、《证券法》、中国证监会《上市公司董事、监事和 高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》以及《上海证券交 易所上市公司董事、监事和高级管理人员股份管理业务指引》等法律、 法规、规章、规范性文件及《公司章程》的相关规定，特制定本办法。 第二条 本办法适用于本公司的董事、监事和高级管理人员所持 本公司股份及其变动的管理。 第三条 本办法所称高级管理人员是指公司总经理、副总经理、 董事会秘书、财务总监以及董事会聘任的其他高级管理人员。 第四条 公司董事、监事和高级管理人员所持股份，是指登记在 其名下的所有本公司股份。公司董事、监事和高级管理人员从事融资 融券交易的，还包括记载在其信用账户内的本公司股份。 第五条 公司董事、监事和高级管理人员在买卖本公司股票及其 衍生品种前，应知悉《公司法》、《证券法》等法律、法规关于内幕 交易、操纵市场等禁止行为的规定，不得进行违法、违规的交易。 第六条 公司董事会秘书及其主管的证券部负责管理公司董事、 1 监事、高级管理人员的身份及所持本公司股份的数据和信息，统一为 以上人员办理个人信息的网上申报，并定期检查其买卖本公司股票的 披露情况。 第七条 公司董事、监事和高级管理人员在买卖本公司股票及其 衍生品种前，应当将其买卖计划以书面方式通知公司董事会秘书，公 司董事会秘书应当核查公司信息披露及重大事项等进展情况，如该买 卖行为可能存在不当情形，董事会秘书应当及时书面通知拟进行买卖 的董事、监事和高级管理人员，并提示相关风险。 第八条 公司董事、监事和高级管理人员应在下列时点或期间内 委托公司证券部通过上海证券交易所网站申报或更新其个人信息(包 括但不限于姓名、职务、身份证号、证券账户、离任职时间等)； （一）新任董事、监事在股东大会(或职工代表大会)通过其任职 事项、新任高级管理人员在董事会通过其任职事项后2个交易日内； （二）现任董事、监事和高级管理人员在其已申报的个人信息发 生变化后2个交易日内； （三）现任董事、监事和高级管理人员在离任后2个交易日内； （四）上海证券交易所要求的其他时间。 以上申报数据将视为相关人员向上海证券交易所提交的将其所 持本公司股份按相关规定予以管理的申请。 第九条 公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份发生变 动的，应当自该事实发生之日起2个交易日内，向公司报告，公司在 接到报告后2个工作日之内通过证券部向上海证券交易所申报，并在 2 上海证券交易所网站进行公告。公告内容包括： （一）上年末所持本公司股份数量； （二）上年末至本次变动前每次股份变动的日期、数量、价格； （三）本次变动前持股数量； （四）本次股份变动的日期、数量、价格； （五）变动后的持股数量； （六）上海证券交易所要求披露的其他事项。 公司董事、监事和高级管理人员不得以任何理由拒绝申报。 第十条 公司董事、监事和高级管理人员应当保证本人申报数据 的真实、准确、及时、完整，并承担由此产生的法律责任。 第十一条 公司董事、监事、高级管理人员在委托公司申报个人 信息后，上海证券交易所根据其申报数据资料，对其证券账户中已登 记的本公司股份予以全部或部分锁定。 第十二条 对存在涉嫌违规交易行为的董事、监事和高级管理人 员，上海证券交易所可根据中国证监会等监管机构的要求对其持有及 新增的本公司股份予以锁定。 第十三条 公司董事、监事和高级管理人员离任并委托公司申报 个人信息后，上海证券交易所自其离职日起六个月内将其持有及新增 的本公司股份予以全部锁定，期满后将其所持本公司无限售条件股份 予以全部自动解锁。 第十四条