董事,监事和高级管理人员所持公司股份及其变动管理规定.pdfVIP

安徽安纳达钛业股份有限公司公司 董事、监事和高级管理人员所持公司股份及其变动管理规定 第一条 为加强对公司董事、监事和高级管理人员所持公司股份及其 变动的管理，根据《公司法》、《证券法》、中国证监会发布的《公司董事、 监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》、《深圳证券交易 所公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理业务指 引》等法律、行政法规和规章的规定，制定本规定。 第二条 公司及其董事、监事和高级管理人员，应当遵守本规定。 第三条 公司董事、监事和高级管理人员所持公司股份，是指登记在 其名下的所有公司股份。 第四条 公司董事、监事和高级管理人员所持公司股份在下列情形下 不得转让： （一） 公司股票上市交易之日起 1 年内； （二） 董事、监事和高级管理人员离职后半年内； （三） 董事、监事和高级管理人员承诺一定期限内不转让并在该期 限内的； （四） 法律、法规、中国证监会和证券交易所规定的其他情形。 第五条 公司董事、监事和高级管理人员在任职期间，每年通过集中 竞价、大宗交易、协议转让等方式转让的股份不得超过其所持公司股份总 数的 25% ，因司法强制执行、继承、遗赠、依法分割财产等导致股份变动 的除外。 董事、监事和高级管理人员所持股份不超过 1000 股的，可一次全部 转让，不受前款转让比例的限制。 第六条 公司董事、监事和高级管理人员以上年末其所持有公司发行 1 的股份为基数，计算其中可转让股份的数量。 董事、监事和高级管理人员在上述可转让股份数量范围内转让其所持 有公司股份的，还应遵守本规定第四条的规定。 第七条 因公司公开或非公开发行股份、实施股权激励计划，或因董 事、监事和高级管理人员在二级市场购买、可转债转股、行权、协议受让 等各种年内新增股份，新增无限售条件股份当年可转让 25% ，新增有限售 条件的股份计入次年可转让股份的计算基数。 因公司进行权益分派导致董事、监事和高级管理人所持公司股份增加 的，可同比例增加当年可转让数量。 第八条 董事、监事和高级管理人员当年可转让但未转让的公司股份， 应当计入当年末其所持有公司股份的总数，该总数作为次年可转让股份的 计算基数。 第九条 公司董事、监事和高级管理人员在买卖本公司股票及其衍生 品种前，应当将其买卖计划以书面方式通知董事会秘书，董事会秘书应当 核查公司信息披露及重大事项等进展情况，如该买卖行为可能存在不当情 形，董事会秘书应当及时书面通知拟进行买卖的董事、监事和高级管理人 员，并提示相关风险。 第十条 公司董事、监事和高级管理人员应当在公司申请股份初始登 记时，委托公司向中国登记结算有限责任公司深圳分公司申报其个人身份 信息（包括姓名、担任职务、身份证件号码等），并申请将登记在其名下 的所有本公司股份按相关规定予以管理。 第十一条 因公司公开或非公开发行股份、实施股权激励计划等情 形，对董事、监事和高级管理人员转让其所持本公司股份做出附加转让价 格、附加业绩考核条件、设定限售期等限制性条件的，公司应当在办理股 份变更登记或行权等手续时，向深交所和中国登记结算有限责任公司深圳 分公司申请将相关人员所持股份登记为有限售条件的股份。 2 第十二条 公司董事、监事和高级管理人员应当在下列时间内委托公 司向深交所和中国登记结算有限责任公司深圳分公司申报其个人身份信 息（包括姓名、担任职务、身份证件号码、证券账户、离任职时间等）： （一）公司的董事、监事和高级管理人员在公司申请股票上市时； （二）新任董事、监事在股东大会（或职工代表大会）通过其任职事 项后 2 个交易日内； （三）新任高级管理人员在董事会通过其任职事项后2 个交易日内； （四）现任董事、监事和高级管理人员在其已申报的个人信息发生变 化后的 2 个交易日内； （五）现任董事、监事和高级管理人员在离任后2 个交易日内； （六）深交所要求的其他时间。 以上申报数据视为相关人员向深交所和中国登记结算有限责任公司 深圳分公司提交的将其所持本公司股份按相关规定予以管理的申请。 第十三条