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马鞍山鼎泰稀土新材料股份有限公司募集资金管理办法
马鞍山鼎泰稀土新材料股份有限公司
募集资金管理办法
第一章 总则
第一条 为规范公司募集资金的存放、使用和管理,保证募集资金的安
全,提高募集资金的使用效率,根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共
和国证券法》、《首次公开发行股票并上市管理办法》、《上市公司证券发行管
理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《中小企业板上市公司募集资金
管理细则》等法律、法规及规范性文件的规定,制定本办法。
第二条 本办法所称募集资金,是指公司通过公开发行证券(包括首次公
开发行股票、配股、增发、发行可转换公司债券、发行分离交易的可转换公司债
券、发行权证等) 以及非公开发行股票向投资者募集并用于特定用途的资金。
第三条 募集资金到位后,公司应及时办理验资手续,由具有证券从业
资格的会计师事务所出具验资报告。公司对募集资金的管理遵循专户存放、规范
使用、如实披露、严格管理的原则。
第四条 募集资金只能用于公司对外公布的募集资金投向的项目。公司
董事会应制定详细的资金使用计划,做到资金使用的规范公开和透明。
第五条 非经公司股东大会作出有效决议,任何人无权改变发行申请文
件中承诺的募集资金使用用途。
第六条 公司董事会应建立健全公司的募集资金管理制度并确保本制
度的有效实施,及时披露募集资金的使用情况,做到募集资金使用的公开、透明
和规范。
第七条 募集资金投资项目通过公司的子公司或公司控制的其他企业
实施的,公司应当确保该子公司或受控制的其他企业遵守本制度的规定。
- 1 -
第八条 公司董事会对募集资金的使用和管理负责,公司监事会、独立
董事和保荐人对募集资金的管理和使用行使监督权。
第九条 违反国家法律法规及公司章程等规定使用募集资金,致使公司
遭受损失的,相关责任人应按照相关法律法规的规定承担相应的民事赔偿责任。
第二章 募集资金专户存储
第十条 公司应当审慎选择商业银行并开设募集资金专项账户( 以下简
称“专户”) ,募集资金应当存放于董事会决定的专户集中管理,专户不得存放非
募集资金或用作其它用途。同一投资项目所需资金应当在同一专户存储,募集资
金专户数量(包括公司的子公司或公司控制的其他企业设置的专户)原则上不得
超过募集资金投资项目的个数。
公司存在两次以上融资的,应当独立设置募集资金专户。
公司因募投项目个数过少等原因拟增加募集资金专户数量的,应事先向深
圳证券交易所提交书面申请并征得深圳证券交易所同意。
第十一条 公司应当在募集资金到位后一个月内与保荐人、存放募集资金
的商业银行( 以下简称“商业银行”)签订三方监管协议( 以下简称“协议”) 。协议至少
应当包括以下内容:
(一) 公司应当将募集资金集中存放于专户中;
(二) 公司一次或12 个月内累计从该专户中支取的金额超过1000 万元
或发行募集资金总额扣除发行费用后的净额(以下简称“募集资金净额” )的5%
的,公司及商业银行应当及时通知保荐人;
(三) 商业银行每月向公司出具银行对账单,并抄送保荐人;
( 四) 保荐人可以随时到商业银行查询专户资料;
(五) 公司、商业银行、保荐人的权利和义务;
(六) 公司、商业银行、保荐人的违约责任;
(七) 商业银行连续三次未及时向保荐人出具银行对账单或通知专户大
额支取情况,以及存在未配合保荐人查询与调查专户资料情形的,公司可以终止
- 2 -
协议并注销该募集资金专户。
公司应当在上述协议签订后及时报深圳证券交易所备案并公告协议主要内
容。
上述协议在有效期届满前因保荐人或商业银行变更等原因提前终止的,公
司应当自协议终止之日起1 个月内与相关当事人签订新的协议,并及时报深圳证
券交易所备案后公告。
第十二条
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