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论制度变量在生产过程中的作用 文／申 琳 经典的新古典微观经济学起初在假定市场自由竞争 数改写成v(f(-))的形式，主要是为了突出r和 5对产出 和完全信息的基础上，推导出由要素价格决定的企业生产 的不同影响。r变量直接能够影响到要素边际产品或者要 函数，加上作为价格接受者，最后决定了企业的最大化利 素边际替代，oA／o4，i，j=l，2，…n，i≠j。而 5变量只能对f 润。而后，不断涌现出对其假定质疑的论断，如放松产品市 (-) 和产生影响，或者通过作用于 r来施加其影响。这就 场、要素市场完全竞争、完全信息和静态单期决策的假定， 是说 相对于变量 5是弱可分的 (Weak Separable)，它 完善着关于企业最大化利润行为的生产理论。 们不会通过影响 及其相关途径来影响 。 这一理论体系虽有逻辑严密的数学演绎，但是却都忽 影响经济绩效的是正式规则、非正式规则的综合体， 视了将企业运作所涉及的制度因素纳入生产函数中，只是 也时微观制度变量和宏观制度变量的混合体。 假定企业处于完善的市场经济体系。这些被遗漏的正式、 命题二：制度变迁往往是相对价格，技术和偏好发生 非正式的规则和制度变量将会对企业的行为产生直接或 变化的结果。制度变迁的过程是渐进的，往往由微观层面 间接的影响。如何量化制度变量并将其纳入微观主体的生 制度变量变化逐渐积累到一定程度。带来微观层面就规则 产函数是具有相当研究价值的问题。 的改良或新规则的确立迭代旧规则；微观层面正式规则的 本文通过提出命题，然后分析和讨论如何将制度对生 积累到一定程度后又促成宏观层面规则的确立。宏观层面 产和经济发展的影响，同时试图将变量纳入生产函数。 新制度的确立是对微观层面制度，规则的进一步巩固。 命题一：任何一种制度下。微观经济主体利润最大化 以上过程体现了辩证唯物主义哲学中量变和质变相 行为均受到制度因素直接或间接的影响。 互关系的原理。企业内部非正式规则等内部制度积累的量 一 般而言，宏观层面的社会制度所确立的正式规则主 变越过临界值发生质变确立了企业内部的正式规则，可称 要影响经济主体行为的目标，从而对其经营行为产生影 为外部化的内部制度。微观层面大部分企业内部正式规则 响；而微观层面的规则(其中非正式规则较多)对企业生产 的量变积累再发生类似的质变则确立宏观层面的制度规 过程中的局部产生影响，如有关技术的规则的改变会影响 则，即外部制度。内部制度变迁的积累最终促使能够使其 到技术在生产过程中应用的广度、深度和速度等。 作用稳固的外在制度的确立。 以一新古典微观经济框架下企业生产函数为例，假定 当相对价格、偏好、技术等因素再次变化时，微观经济 其投入n种要素生产m种产品，其生产函数可写为： 主体为了利润最大化会调整其行为引起下一轮的制度变 ， ( ，x2，… )，q=1，2，…，m (1) 迁。 该函数没有考虑制度的因素。 上述局部连续的变迁，体现在前面所论述的生产函数 现将这些变量纳入企业的生产函数：假定 r为微观 中，将要考虑制度变量自身的影响因素： (t ， 制度变量，主要受到相对价格、技术和偏好等因素变化的 ． f lf_l，…， 卜】，E ) (3) 影响；5为宏观制度变量，其主要是由政策指定者设定的 f ( ， ， ， ，…， ．” ) (4) ， 外在变量，其变化会受到微观变量的影响。 (3)，(4)中t代表时间单位，(3)式说明t期宏观外在制度 r从微观角度在企业内部对企业的生产产生影响