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基于DEA中小企业技术创新效率探究摘 要：中小企业面临着严峻的竞争环境，资金短缺、人才匮乏、信息不畅和技术薄弱等先天不足日益凸显。因此，提高技术创新投入资源的利用率，是中小企业提高市场竞争力的关键。本文以温州中小企业为例，运用DEA中的CCR模型和BCC模型对技术创新资源使用效率进行计算，分析了DEA无效的原因和影响效率的主要投入指标，并提出相应的建议。 关键词：技术创新DEACCR模型BCC模型投入产出效率 一、 引言 据统计，我国现有中小型企业有1000多万家，占全国企业总数的99%；中小型企业创造的最终产品和服务的价值约占国内生产总值的60%，工业新增产值约占75%，社会销售额约占60%，出口额约占70%，进口额约占70%，上缴税收约占50%，提供了75%的城镇就业机会。可见，中小企业在国民经济及社会发展中占有相当重要的地位与作用，它不仅是我国国民经济发展的重要增长点，而且创造了大量的就业机会和技术创新成果。但随着经济全球化进程的加快，中小企业面临着更加严峻的竞争环境，资金短缺、人才匮乏、信息不畅和技术薄弱等先天不足日益凸显。特别是研发投入不足，新产品研发缓慢，导致企业技术创新能力不足，已经威胁到企业的生存与发展。因此，提高技术创新投入资源的利用率，是中小企业提高市场竞争力的关键。分析和评价中小企业技术创新资源投入产出效率，有利于提高这些投入资源的使用效率，促进资源的优化配置。 二、DEA介绍 数据包络分析（Data Envelopment Analysis），简称DEA，是在“相对效率评价”概念基础上发展起来的一种系统评价方法，不仅可评价同一类型的各决策单元（Decision Making Units，简称DMU）相对有效性，还能分析各DMU非DEA有效的原因和改进方向。 DEA包括多种模型，最早的DEA模型――CCR模型，是由Charners、Cooper和Rhodes等人在1978年提出的。基于输入的评价DMU总体效率的具有阿基米德无穷小的CCR模型具体形式见模型（1）。 模型（1）中有n个决策单元DMUj（j＝1，2，…，n）， DMUj的输入为 ， Xij为第j个决策单元对第i种类型投入的投入量。输出为， 为第j个决策单元对第r种类型产出的产出量。Xj ， Yj≥0（j＝1，2，…，n）。 和分别为松弛变量和剩余变量。ε为一非阿基米德无穷小量，可取ε＝10－6， λj、 、、θ为待估计参量。 利用CCR模型可以评价DMU的总体效率，即技术和规模的综合效率。DMU的相对有效性则称为DEA有效。CCR模型下DEA有效的DMU，从生产函数角度来看，既是技术有效，也是规模有效的。θ表示总体效率。当θ＝1，且Si-、Sr+至少有一个大于0，则DMUj为弱DEA有效；当θ＝1，且 Si-＝Sr+＝0，则DMUj为DEA有效；当θ 2002和2005年，DEA无效，且σ＝1，表示纯技术有效；而2003年DEA无效，且σ 1