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论俄罗斯国企产权改革必要性摘要: 在传统的计划经济下，国家所有制的实质是“政府所有制”，它在实践中演化成了官 僚阶层的私有制。在经过多次博弈之后，俄罗斯选择了一条激进式的产权变革道路。尽管俄 罗斯的产权变革长时间地陷入一种非效率制度均衡之中，但这并不能成为否认俄罗斯国 有企业产权变革必要性的理由 关键词:产权变革;国有企业;非效率制度均衡;俄罗斯 中图分类号:F279.512文献标志码:A文章编号:1008-0961(XX年代初，俄罗斯开始了从计划经济向市场经济转轨的巨大社会变迁过程。在这个过 程中，首当其冲的就是产权变革问题。由于这是一项前所未有的工程，缺乏现成的经验和借 鉴模式，其进程起伏不平，特别是国有企业私有化过程中内部交易行为的泛滥给俄罗斯社会 经济生活带来了严重后果。结果在我国形成了对俄罗斯国有企业产权改革进行全盘否定的一 边倒趋势，进而对主张在我国进行国企产权改革的人也大加鞭挞。其实只要仔细考察一下俄 罗斯产权变革的过程，就会发现，作为一种范式选择，俄罗斯国有企业的产权变革在战略上 是无可厚非的，它的失误更多地体现在策略和战术的选择上 一#65380;传统国有企业的产权特征分析 众所周知，在现代所有国家的经济中，企业都是最主要的组织，尤其是在市场经济中，企业 更是整个经济发展的基础和真正主体。现代意义上的企业首先是一种制度安排，不同的企业 制度决定了企业间的效率差别[1]。一般而言，企业制度可以被划分为产权制度#65380; 组织制度和 管理制度等。无论是企业的组织制度还是管理制度的创新，如果不与 产权制度的创新协调运作，往往事倍功半。因为在市场经济中，产权利益才是根本利益，产 权不明确，责#65380;利也难以有效匹配。因此，产权制度的改革就应该是企业基本问题分析和企 业改革思路设计的核心 对传统国有企业进行分析，实际上是对整个计划经济体制进行制度分析，因为在计划经济体 制下，整个国家就是一个大工厂，其中每个企业不过是这个大工厂的一个生产单位而已，故 这种企业算不上是真正意义上的企业[2]。如果把整个苏联的计划经济体制看成是 一个大企业 ，那么其内部组织结构就是标准的U型结构。信息问题是U型结构的致命障碍，信息的分 散化和不完全显示性，导致计划经济体制必然失败。激励问题是另一个传统国有企业的老大 难问题，其中最突出的表现是“棘轮效应”和软预算约束综合症[3] 为什么会出现这种情况呢?根源就在于其“虚拟”的产权制度[4]17-18。传统 公有产权制度是国 家所有制和准国家(集体)所有制。国家所有制是指由国家代表人民占有生产资料的所有制 形式，其实也就是“政府所有制”。政府官员在“政府所有制”中成为决策主体，并靠行政 命令指挥经济运行，结果形成了“计划―执行”的社会管理机制，把“法律”和“计划”等 同并列[5]。这两种机制相结合，建构成以排斥市场经济为特点的“计划―产品经 济模式”的 公有产权制度。其基本特点有四:第一，在这种国家所有制中，“人民”只有“制度所有权 ”，而没有“财产所有权”。由于人民在国家“制度所有权”的权利结构中没有明确的权利 主体的边界，即对占有多少#65380;如何索取剩余收益等都没有明确的界定，结果“全民所有”在 实际的产权操作中等于“全民没有”。第二，在这种国家所有制中，产权只是一种“虚拟” 的界定，结果“国家所有”变成了“公共所有”。在“公共所有”的状态下，它只是一种 排他性的公共产权――一种“禁入”的产权，在成员内部难以避免“搭便车”和机会主义行 为。第三，在这种国家所有制中，由于封堵了“人民”产权所有的去路，而为“公共所有” 的道路敞开了大门，并在操作中成了现实惟一的选择。如此，国家所有制便演化为“制度所 有―公共所有―有限的排他性共有”。“有限”#65380;“排他性”的局限，导致资源配置效率低 下，交易成本增加，经济增长缓慢。究其实，“国有制(或公有制)这一概念，只是一个装 点 门面以掩盖真实所有者的幌子而已”[6]，它在实践中演化成了官僚阶层的私有制 ，压抑了公 民的个性自由和民主。第四，在这种国家所有制中，由于受到“排他性共有制”现实操作的 约束，使下述行为成为可能:走“平均地权”的道路;抑制私有产权，增加国有化 的强度;等级制度下的“平均分配”;形成超经济强制的“行政―命令”管理体制 ;“人治”重于“法制”;官本位;低效率;神圣“平等”旗号下的共同 贫困。因此那种认为国有企业已明确归全民所有，所以其产权是明晰的，而且明晰的程度不 亚于私有企业的看法是不正确的 随着社会经济的发展和经济结构的演进，苏联国有企业的这些缺陷逐渐暴露出来，从50年代 末开始，渐渐地陷入了效率困境之中，苏联也由此走上了断断续续的改革之路。但体制模式 的固有缺陷显然不是