以金融创新支持科技成果转化长效机制.docVIP

以金融创新支持科技成果转化长效机制按照2010年9月国务院常务会议审议并原则通过的《国务院关于加快培育和发展战略性新兴产业的决定》,节能环保、高端装备制造、生物、新材料、新能源汽车、新能源及新一代信息技术被圈定为七大战略性新兴产业。作为具体的培育和发展举措,将加大财税金融等政策扶持力度,引导和鼓励社会资金投入,建立稳定的财政投入增长机制,鼓励金融机构加大信贷支持,发挥多层次资本市场的融资功能,大力发展创业投资和股权投资基金等等。 可以看出,该文件传递的政策主旨与年初国务院领导就科技部等七部门报送的《关于深化科技金融合作,加快实施自主创新战略的报告》所作的批示一脉相承。科技金融合作是加快自主创新的重要保障,也是长期以来的实践难点。需要进一步总结经验、完善机制、创新模式,促进科技资源与金融资源对接,加快形成多元化、多层次、多渠道的科技投融资体系,为培育战略性新兴产业、建设创新型国家提供有力支撑。 我国科技成果转化的基本情况 总量统计 据《全国科技成果统计年度报告》和《全国技术市场统计年度报告》显示,我国科技成果资源中应用技术类成果比重较大,转化需求旺盛,项目源充足。1978～2009年全国累计登记各类科技成果近70万项,年均2.25万项。2009年当年全国登记科技成果38688项,年增7.55%。其中,应用技术类成果33905项,占比87.64%。达到国际先进水平及以上的成果9559项,占比29.4%;达到国内先进水平的21680项,占比66.68%。 交易及转移 2009年,全国技术市场交易中共签订技术合同21万项,成交金额3039亿元,占GDP的0.91%。其中,技术转让合同为13282项,成交金额538亿元,分别占全国技术市场成交合同及成交金额的6.21%、17.72%。技术转让合同的签订数量是体现技术转移及扩散能力的最重要指标,目前的占比情况显示水平较低。 资金投入 2009年,登记的科技成果累计投入33487.96亿元。其中,大学、科研院所及企业的自有资金累计投入占比57.58%;国家计划累计投入占比8.01%,较2008年下降2.44%。国家财政科技投入配置逐步向企业倾斜,尤其是部门对企业投入出现大幅度增长,占部门总投入的51.6%。 科技成果转化的主要制约因素 据《2009年全国科技成果统计年度报告》,适宜于技术转化的应用类科技成果中,未应用或停用的原因仍以资金问题为首要制约因素,占比50.21%,其次是技术问题,占比26.27%,市场、政策及管理问题依次为9.82%、9.54%和4.16%(见图1)。 具体而言: 资金瓶颈 经验表明,研发阶段、成果转化阶段与产业化阶段的资金投入比大约为1∶10∶100。在现行的科技投入体制下,各类科技计划经费投入主要集中在科技成果的研发阶段,对科技成果进入市场的中试和工业化试验阶段的投入明显不足。在现有的金融监管及市场环境中,银行信贷及社会资本难以跟进,资本市场的进入门槛及融资成本使得大部分科技成果转化无从凭借。 技术创新能力不足 当前,在我国尚未完全市场化的技术创新体系中,企业技术创新能力薄弱,自身技术沉淀较少,科技成果的吸纳及承接能力明显不足。科技成果从研发主体向企业让渡的中间组织和服务平台亟待完善,以承担接续技术承接落差及修复供需对接中介服务体系的重要职责,同时推动和引导企业的技术创新活动。 市场体制不健全 首先,高校及科研院所对终端市场信号缺乏敏感,使得部分科技成果在立项阶段便已脱离市场及实体经济的现实需求。其次,目前的中介机构良莠不齐,很多机构定位混乱,不重诚信,缺少协同。尤其在专业化的服务中问题严重,诸如风险评估、技术评价、技术定价等方面,导致标准不一,恶性竞争,科技成果难以顺利进入市场。 缺乏激励 首先是缺乏针对科技成果转化的新产品(服务)市场激活政策,市场不畅通。其次是大部分研发机构的绩效考核仍以论文及专利为主要指标,对成果是否转化没有跟进性奖励政策。再次是目前的很多科技成果转化受国资管理限制,评估定价及交易转让等程序复杂。最后是现有的相关财税政策有待完善,诸如对科研人员股权激励可以考虑施行先分(收益实现)后税的优惠政策。 推动金融创新,支持科技成果转化 近几年来,尽管有来自监管部门和市场体系的多重意见和种种争议,仿照硅谷银行业务模式的“科技银行”仍在各地以不同形式和称谓一直在积极探索和实践着。这些“科技银行”基于各地区域科技资源分布的异质性、中小企业融资服务的专业性以及风险的可控性,选择具备条件的区域进行先行先试,将地方政府信用、区域科技资源、政府主导多元化筹集资金、独立市场化运作、专业化管理等进行有机结合,大力发展支持科技成果转化的信贷业