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宏观经济波动对工业所有制结构影响［内容摘要］ 本文利用1998―2008年的样本数据，通过实证方法研究宏观经济波动对工业所有 制结构的影响，结果表明经济增长速度、货币存量、出口增长率以及通货膨胀与国有工业比 重下降速度均呈负相关关系，这说明“国进民退”是宏观经济景气度影响的结果。因此， 我们认为宏观调控政策应从优化国有与非国有企业的融资环境、对微观结构影响的程度等 方面去改善国有与非国有工业企业的经营环境。 ［关键词］国进民退；所有制结构；宏观经济波动 一、问题的提出 近来，“国进民退”成为经济中的热点问题：亏损的山东钢铁厂收购了盈利性良好的日照钢 铁厂；［１］山西煤炭市场上国有大型煤矿正在收编一些小煤矿；［２］2009 年7月，央企与宁波市、辽 宁省分别签订了巨额的投资协议等。［３］［４］一时间，“国进民退”引起了人们 的广泛关注。虽然对 国民经济整体上是否出现“国进民退”还存在争议，但至少在某些行业、某些地区确实是发 生了。 改革开放以来，我国工业所有制结构发生了显著的变化，总体的趋势是国退民进，国有工业 经济的比重从1978年的77?6%下降到2008年的20?69%，平均每年下降比重高达1?86%，［５］相应的 非国有工业经济的比重呈稳步上升趋势。近期一些行业出现的“国进民退”现象，被认为是 一种“逆市场化”的表现，从而引发很多学者的担忧。 国进民退发生的重要背景是国际金融危机造成的宏观经济不景气。一个事实是，不同行业国 进民退的具体原因并不一样，如山西对煤炭行业的整合，出发点是提高煤矿安全。但上述行 业、地区所有制结构的变动，都源自金融危机后国民经济的调整。这就引出本文的核心命题 ：宏观经济波动会影响所有制结构吗？ 所有制结构的变动一直是理论界关注的重要现象，但现有的大多数研究关注的是所有制结构 变动对行业或地区经济绩效的影响，如路征采用了一个固定效应变截距模型，研究地区经济 增长与所有制结构的关系，实证结果显示地区经济增长与地区所有制比重之间存在负相关关 系，但是，如果分时期段则不存在明显关系；［6］刘伟 等基于理论和实证两方面来研究所有制结构变化对经济增长和要素效率的影响，得出非国有 经济受市场约束更强，同时在劳动和资本的使用效率上要比国有经济高。［7］对影 响所有制 结构变动因素的研究，现有的文献侧重于理论解释，如赵建新以双寡头模型研究国有经济和 非国有经济的非合作性博弈，指出在转型期间，计划性产量的下降以及净社会成本的上升都 会带来同期国有经济比重的下降；［8］平新乔采用静态和比较静态的分析方法，以 生产成本函数形状、企业生产目标函数为依据，通过讨论国有企业生产目标中追求社会福利 水平最大化的权重变化，来论述国有经济或国有企业在产业乃至整个经济中的比重变化；［9］白重恩 等的研究表明，国有经济比重与地方政府的保护程度呈正相关关系，而与地区专业化程度呈 负相关关系。［10］ 纵观现有的研究可以发现，对影响所有制结构变动因素的实证研究很少，并且现有的理论 解释也都集中在微观层面。本文主要以宏观经济波动为切入点，研究我国所有制结构变动的 规律，由于近期发生的“国进民退”主要在工业领域，因此，重点研究宏观经济变量对工业 所有制结构的影响。 二、工业所有制结构的影响因素：理论假说 所有制结构指各类经济成分的构成，反映了各部分在国民经济中的重要性。本文所讨论的所 有制结构的划分依据是国家统计局1998年颁布的《关于统计上划分经济成分的规定》(国统 字［1998］204号)，把其中的“国有经济”和“集体经济”划分为国有经济，而其余部分为 非国有经济。 非国有工业经济的比重自改革开放以来持续上升，但研究发现，在1991年和1998年该比重略 有 下降。自1988年四季度开始，消费市场逐渐降温，社会商品零售额出现负增长，宏观经济景 气下降，1990年的GDP增长率仅为3?8%；而 1997年发生的亚洲金融危机，造成宏观经济的不景 气。因此，在宏观经济形势不好的情况下，有可能发生非国有工 业比重下降的情况，即所谓的“国进民退”现象。2008年的情况印证了这一点，在金融 危机的影响下，国家出台了一系列救市措施，包括四万亿政府投资、十大产业规划等等，国 有工业企业和非国有工业企业遭受危机冲击的程度不同，从国家宏观调控中受益的程度也不 一样，这就造成了两者比重的变化。据此可以推断，国家宏观经济形势是影响工业所有制 结构变动的一个重要因素。在经济增长较快时，非国有经济比重稳 定上升，而在经济萧条、经营条件恶劣时，有可能发生一定的“国进民退”。 影响工业所有制结构变动的另外一个重要因素是货币政策与融资环境。随着我国金融体制改 革的深化，中小企业在融资渠道上有了一定的支持，但