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第34卷第10期 财经研究 V01．34No．10 Financeand of Economics Oct．2008 2008年10月 Journal 中国地区工业知识生产效率测算 吴延兵 (中国社会科学院经济研究所，北京100836) 摘要：文章运用1996--2003年我国29个省(自治区，直辖市)的大中型工业企业面 板数据，以新产品开发项目数衡量创新产出，以研发资本存量和研发人员表示创新投入， 采用数据包络分析和随机前沿分析方法，对我国地区工业的知识生产效率进行了测算和 分析。分析结果表明，用随机前沿法测算的知识生产效率较大而且较为稳定；各地区工业 的知识生产效率存在较大差异，具有明显的不均衡发展特征；总体而言，我国地区工业的 知识生产效率偏低，存在较大的改进潜力。 关键词：知识生产效率；数据包络分析；随机前沿分析 中图分类号：F061．5文献标识码：A文章编号：1001—9952(2008)1似)oC峥11 一、引 言 以技术创新推动工业进步和产业升级将成为我国工业发展的基本主题， 大力提升自主创新能力已成为关系我国经济结构调整、经济增长方式转变的 重要战略任务。学术界对我国的技术进步和自主创新能力问题也给予了充分 关注，其中一项重要的研究内容是分析创新投入和创新产出之间的关系(经济 业普查数据中的8341个大中型工业企业截面数据，运用随机前沿生产函数模 型所作的研究表明，RD支出和RD人员均对新产品销售收入有显著正影 运用线性形式知识生产函数模型所作的研究表明，研发支出强度对新产品销 售收入份额有显著正效应。吴延兵(2006)利用中国1993—2002年大中型工 业企业行业面板数据，运用柯布一道格拉斯生产函数模型所作的研究表明， RD人员比RD资本对知识生产做出了更大贡献，且知识生产过程具有规 模报酬不变或递减的特征。吴延兵(2007)运用2002年中国四位数制造产业 数据所作的研究表明，研究RD与创新之间存在着倒U型函数关系，但由 于绝大多数制造业的RD未达到倒U型函数的拐点，RD与创新之间主 收稿日期：2008_07—18 作者简介：吴延兵(1975一)，男，山东嘉祥人，中国社会科学院经济研究所助理研究员，经济学博士。 ·4· 吴延兵：中国地区工业知识生产效率测算 要表现为单调正相关关系。 上述关于知识函数的研究都采用了参数化的生产函数方法。这些研究首 先设定知识生产函数的具体形式，然后通过回归分析估计出创新投入的弹性 系数，从而判断各项创新投入对创新产出的影响程度，进一步还可以分析知识 生产效率的各种影响因素。但是，上述研究都没有明确给出企业或产业的知 识生产效率水平。由于在知识生产过程中存在着各种影响效率的因素，创新 投入并不能按比例转化为创新产出，即知识生产中存在着无法避免的效率损 失。如果计算出各企业或工业的知识生产效率，就可以比较、判断和评价各决 策单元知识生产中的资源配置和利用情况，从而为企业创新决策和政府创新 政策制定提供有益的参考。在本项研究中，我们采用非参数分析方法中的数 据包络分析法(DataEnvelopment Approach，DEA)和参数分析方法中的随机 Frontier 前沿分析法(Stochastic Approach，SFA)对我国各地区工业知识生产 的效率问题进行研究。数据包络分析法不需要设定生产函数的具体形式，可 以规避参数方法的多种限制；而随机前沿法可以剥离随机误差造成的潜在影 响，而且可以为判断模型拟合质量提供各种统计检验。鉴于两种方法各有优 劣，我们决定同时运用两种方法测算我国地区工业的知识生产效率，以便更深 入地了解我国工业的知识生产发展状况。 运用DEA和SFA对知识生产效率测算是以有效地衡量知识生产中的创新 投入和创新产出为前提的。相对于已有文献而言，本文对创新投入和创新产出 采用了更为合理的衡量指标。在创新产出方面，鉴于专利