资本深化、技术进步与产业结构升级：基于省际资本存量重新测算的再研究.docVIP

　　资本深化、技术进步与产业结构升级：基于省际资本存量重新测算的再研究 --第一章 绪论 第一节 本文选题的背景及意义 自我国实行工业化以来，在国家发展战略、地方政府激烈竞争等等因素下，包括制造业在内的第二产业和相关产业得到了快速的发展。在此过程中，中国的制造业及相关产业，与其他国家的工业化进程相似，也出现了资本深化现象（张军，2002；袁富华等，2008）。进入 21 世纪以来，国家提出了新型工业化道路的发展战略，还提出了转变经济发展结构的要求。与此同时，我国的产业结构也不断发生变化。第一产业在国民经济中国的比重不断减小，非农产业的比重不断增大。其中，第二产业和第三产业各自在国民经济中国的比重也是动态变化的。在此过程中，技术进步和资本的投入对产业结构升级产生着不可忽视的作用。产业结构的升级无疑会促进我国经济的快速增长，但是此过程中的资本深化现象却受到不少学者的诟病。那么，资本深化与对我国产业结构转型和升级的作用是到底怎样的呢？在经济发展有所差异的各个地区，资本深化和技术进步对产业结构升级的作用又是怎样的呢？ 其次，在中国宏观经济的研究中，一个非常重要的变量就是资本存量。资本存量涉及了诸如经济增长理论实证研究、全要素生产率的研究、资本回报率的研究、资本深化的相关研究等工作。由于资本存量没有官方可获得数据，所以文献中只能测算或者借鉴已有文献中的数据。然而，各文献中的资本存量测算方法不同，这就导致了资本存量测算结果和最后的研究结论出现不同的版本。而且，现有文献中测算资本存量所使用的基础数据的准确性存在很大问题（叶宗裕，2010），固定折旧率这一假设也与实际情况相背离（李宾，2011）。这就导致了目前文献中测算结果和使用的资本存量的数据在很大程度上不具准确性和严谨性。所以，本文有理由认为，十分有必要对我国资本存量，特别是省际资本存量，进行细致严谨的再测算。该项工作是一项十分负繁琐复杂的工作，但却是值得研究和完善的工作（李宾，2011）。并且，资本存量的准确测算为本文的实证分析部分中变量数据的准确取值提供了坚实的保障。 鉴于此，本文以“重新测算我国省际资本存量”这一基础的工作为切入点，以“利用测算结果来计算主要相关变量——资本深化指标和技术进步指标”这一工作为衔接，将技术进步、资本深化与产业结构升级置于同一分析框架下，研究技术进步和资本深化对产业结构升级的影响如何。进一步的，通过分地区研究，可以更细致的探讨我国各个经济区域中三者之间的影响关系如何。 .................. 第二节 本文研究的主要内容和框架 一、本文主要研究内容 一方面，在中国工业化进程中以及产业结构转升级中，不少学者对技术进步进行了研究，然而少有学者对资本深化在产业结构升级中的作用进行研究，已有的研究往往是对聚焦于某个产业，如制造业。另一方面，目前国内对我国资本存量进行研究的文献，集中于全国层面上的测算，省际资本存量的测算由于繁琐和复杂，较少的学者对省际资本存量进行测算，并且在现有的文献中，测算方法和测算结果差异较大。 鉴于此，本文的主要研究内容包括两大部分，一是在对基础数据进行细致的分析和筛选的基础上，对省际资本存量的重新测算，二是将技术进步、资本深化和产业结构升级置于同一分析框架下进行实证分析。对于第二个主要内容的研究，首先利用省际资本存量的测算结果，计算资本深化指标和技术进步指标。其中，技术进步指标是利用 DEA-Malmquist 指数法，借助 DEAP2.1 软件进行分解计算得到。其次，分别在全国层面上和东中西部地区层面上进行实证分析，以便研究资本深化和技术进步对产业结构升级的影响如何，并分析地区之间是否存在差异。 二、本文主要框架 本文使用理论分析和实证研究相结合的方法，研究了我国工业化进程中产业结构升级的影响因素，重点考察了技术进步和资本深化对产业结构升级的影响机制。在此之前，还做了大量的测算工作。本文在对基础数据进行细致的分析和筛选的基础上，对省际资本存量进行了重新测算。并且，利用重新测算的省际资本存量数据，计算了资本深化指标，并且使用 DEA-Malmquist 指数法，借助 DEAP2.1软件分解计算得到技术进步指标。 ...................... 第二章 国内外相关文献回顾与理论分析 第一节 有关我国资本存量测算的文献回顾 我国资本存量的测算工作主要集中于国内学者的研究，包括我国总量资本存量的测算和省际资本存量的测算，且前者居多。在我国总量资本存量测算的研究方面，前期具有代表性的文献有，张军（2002，2003），李治国和唐国兴（2001），王小鲁（2000），Young（2000），任若恩等（1997），谢千里等（1996），Chow（1993），张军扩（1991），贺菊煌（1992）等等；最近的总量资本存量的