基金销售人员行为规范.pdfVIP

北京新浪仓石投资管理有限公司 基金销售业务人员行为规范 北京新浪仓石投资管理有限公司办理基金销售业务资格申请材料 基金销售人员行为规范 为规范基金代销人员的业务行为，保证证券市场的良好秩序，促 进基金业的健康发展；提高基金代销人员的素质，建立高素质的从业 人员队伍，健全代销业务活动的内部监督和社会监督机制，树立业良 好的职业风气和职业形象，特制定如下守则： （一）除基金契约或销售代理协议规定外，销售人员不得拒绝投 资者的认购、申购或赎回申请。 （二）严禁向投资人进行有关基金投资风险和投资者收益的虚假 陈述、欺骗性宣传，误导投资人买卖基金。宣传基金产品必须依据基 金管理公司或公司总部提供的产品介绍资料和基金的实际情况向投 资人推介。 （三）销售人员必须严守基金持有人秘密，对投资人买卖基金的 任何信息，必须严格保密，非经司法程序不得泄露。 （四）严禁在销售过程中从事损害基金投资人利益的活动。 （五）禁止在工作中以权谋私、以职谋私，在规定以外收取佣金 各种好处费，不得在销售活动中为自己或他人牟取不正当利益； （六）禁止私自泄露机密信息； （七）禁止私自泄露客户的账户资料； （八）禁止故意刁难客户，严重影响公司声誉，影响基金销售工 作； （九）严禁违反操作程序进行业务操作； （十）未经投资人同意，不得擅自挪用投资人资金、贪污公款、 伪造账户、篡改投资人个人资料，谋取个人利益； 2 北京新浪仓石投资管理有限公司办理基金销售业务资格申请材料 基金销售人员行为规范 （十一）禁止采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方 式销售基金； （十二）不得违规接收投资者全权委托，直接代理客户进行基金 认购、申购、赎回等交易； （十三）不得从事法律法规和公司制度规定的各种禁止行为。 北京新浪仓石投资管理有限公司 二零一三年十月二十五日 3