君享通宝91号管理合同.pdf

集合资产管理计划管理合同 国泰君安君享通宝91 号 集合资产管理计划管理合同 集合计划管理人：上海国泰君安证券资产管理有限公司 集合计划托管人：国泰君安证券股份有限公司 二O 一五年七月 集合资产管理计划管理合同 目 录 第 1 部分 前言 1-1 第 2 部分 释义 2-1 第 3 部分 合同当事人 3-1 第 4 部分 集合计划的基本情况 4-1 第 5 部分 集合计划的参与和退出 5-1 第 6 部分 管理人自有资金参与集合计划 6-1 第 7 部分 集合计划的分级 7-1 第 8 部分 集合计划客户资产的管理方式和管理权限 8-1 第 9 部分 集合计划的成立 9-1 第 10 部分集合计划账户与资产 10-1 第 11 部分集合计划资产的托管 11-1 第 12 部分集合计划估值 12-1 第 13 部分集合计划的费用、业绩报酬 13-1 第 14 部分投资收益与分配 14-1 第 15 部分投资理念与投资策略 15-1 第 16 部分投资决策与风险控制 16-1 第 17 部分投资限制及禁止行为 17-1 第 18 部分集合计划的信息披露 18-1 第 19 部分集合计划份额的转让、非交易过户和冻结 19-1 第 20 部分集合计划的展期 20-1 第 21 部分集合计划终止与清算 21-1 第 22 部分 当事人的权利与义务22-1 第 23 部分违约责任与争议处理 23-1 第 24 部分风险揭示 24-1 第 25 部分合同的成立与生效 25-1 第 26 部分合同的补充、修改与变更 26-1 2 集合资产管理计划管理合同 重要提示 本合同以电子签名方式签署，管理人、托管人作为本合同签署方，已接受本合同 项下的全部条款；委托人作为本合同一方，以电子签名方式签署本合同即表明委托人 完全接受本合同项下的全部条款，同时本合同成立。 本集合计划资产将主要投资于上海国际信托有限公司发行的“上海信托 ·盐城城 投信托贷款集合资金信托计划”项下的某期信托单位（具体以信托合同约定为准）， 剩余资金以银行存款、货币市场基金形式进行现金管理。 本集合计划预期年化收益率为 7.8% 。集合计划的预期年化收益率、预期收益、 预期当期总收益、预期当期收益、预期分配金额等表述仅供投资者参考，并不是管理 人向客户保证其资产本金不受损失或者保证其取得最低收益的承诺。本集合计划份额 可能出现净值损失，投资风险由委托人自行承担。 1-1 集合资产管理计划管理合同 第 1 部分 前言 为规范国泰君安君享通宝 91 号集合资产管理计划的运作，明确《国泰君安君享 通宝 91 号集合资产管理计划管理合同》当事人的权利与义务，依照《中华人民共和 国合同法》、《证券公司客户资产管理业务管理办法》、《证券公司集合资产管理业 务实施细则》、《证券公司客户资产管理业务规范》等法律法规、中国证监会和中国 证券业协会的有关规定，委托人、管理人、托管人在平等自愿、诚实信用原则的基础 上订立本合同。本合同是规定当事人之间基本权利义务的法律文件，当事人按照《证 券公司客户资产管理业务管理办法》、《证券公司集合资产管理业务实施细则》、《国 泰君安君享通宝91 号集合资产管理计划说明书》、本合同及其他有关规定享有权利、 承担义务。 委托人承诺以真实身份参与集合计划，保证委托资产的来源及用途合法、为其合 法所有或合法管理并拥有合法处分权，所披露或提供的信息和资料真实、准确、完 整，并已阅知本合同及其附件全文，了解相关权利、义务和风险