论创新扩散与知识溢出的测量指示器——专利引用、技术许可与出版引证.pdfVIP

第27卷第2期 科技进步与对策 V01．27NO．2 and Jan．2010 2010年1月 ScienceTechnologyProgressPolicy 论创新扩散和知识溢出的测量指示器 ——专利引用、技术许可和出版引证 黄志启，张光辉 (西北大学经济管理学院，陕西西安710127) 摘 要：通过分析比较专利引用、技术许可和出版引证等不同的关于创新扩散和知识溢出的指示器与测量 方法．评估它们在创新知识扩散溢出测量过程中的作用、偏误和缺陷。研究表明，特定的指示器和测量方法 在创新知识扩散溢出的不同阶段其作用各不相同，由于搜集、获取及分析某些数据的困难，专利引用、技术 许可和出版引证等方法都不能完全捕捉创新知识扩散溢出，使测量工作陷入困境。 关键词：创新扩散；知识溢出；专利引用；技术许可；出版引证 中图分类号：F091．354 文献标识码：A 文章编号：1001—7348(2010)02-0124—03 新扩散和知识溢出的不同阶段应该采用不同的测量方法。 0引言 l专利引用与创新知识扩散溢出测量 发明是新的技术发展．创新是发明在经济方面的应用 与扩散，在发明向创新转换的过程中出现创新扩散和知识 专利是同发明创造紧密相连的。专利引用是最常见的 溢出．这已经成为经济学和管理学研究的核心内容与焦 创新扩散和知识溢出的测量方法。使用专利的个人和组织 点。随着研究文献的丰富，如何测量创新扩散和知识溢出 机构通过引用已有专利，保留了已有知识的存在痕迹．使 的问题迫切需要得到回答．最为常见的方法就是将专利引 专利引用在追踪创新扩散和知识溢出过程中极为重要。 用作为研发创新和知识溢出的指示器与测量工具。同时． 1．1专利计数与创新知识测量 一些研究对专利引用方法的有效性提出了质疑：专利引用 创新涉及到对专利的直接利用．专利计数与创新测量 and 有可能无法覆盖所有创新活动而不能全面代表创新，或者 的关系十分密切。Comanor 由于覆盖了毫无经济价值的发明活动而过分地代表了创 1957年间制药专利计数同产品说明书的关系．发现专利计 新．从而降低了创新扩散和知识溢出的效果和程度[1]。因 数对创新测量存在着一定的预示作用．二者之间的关系紧 此，需要运用其它工具对创新扩散和知识溢出进行测量， 密。然而，许多研究者对使用专利和专利计数的方法来评 技术许可和出版引证方法就可以充当这样的工具，但现实 估测量创新提出了质疑，因为这种方法可能会导致两种失 是它们常常被忽视。无论在理论上还是在实践中，这两种 误：一种是专利数据仅仅显示发明者愿意申请的专利创 测量方法都各有优点：①在创新扩散和知识溢出的过程 作，并不能展示出全部的发明活动。一些公司不是通过申 中。出版引证对于扩散溢出的创新知识源以及扩散溢出渠 请专利来保护发明知识。而是采用其它保密机制进行保 and 道的测量更为有效。研究表明，出版物是公共部门知识流 护。ArundelKablat43对欧洲大型公司的调查显示，专利 动最主要的渠道，作为获取知识的渠道，出版物的有效性 数据对发明遗漏所产生的误差很大，不同行业部门的差别 etalt5 是专利的2．5倍。当某项