要素、技术能力与技术赶超方式的演变.pdfVIP

财贸研究2010．5 要素、技术能力与技术赶超方式的演变木 生延超 (湖南商学院，湖南长沙410205) 摘要：技术能力决定了后发技术赶超的成败，而技术能力又是由企业要素所决定的。通过拓 展的A—J模型，建立基于技术能力的后发技术赶超方式演变模型，比较模仿创新、合作创新和自 主创新的绩效后发现：企业的技术赶超方式是随着企业的要素和技术能力而变化的，当要素有限、 技术能力参数较低时，企业应该采取模仿创新的技术赶超方式；-3要素和技术能力上升到一定的程 度之后，企业可以采取合作创新的赶超方式；只有要素和技术能力上升到较高的程度时，企业才有 可能实施自主创新的赶超方式。 关键词：技术能力；模仿创新；合作创新；自主创新；技术赶超 中图分类号：FIl一0文献标识码：A 一曲士、I-1U日 按照新增长理论，技术是经济收敛的关键，发展中国家或者后发地区通过引进发达国家和地区的先 进技术，缩小与发达地区技术水平的差距，就能够缩小与发达国家之间经济发展水平的差距，从而达到 经济收敛。但是，一个痛苦的事实则是后发国家并没有通过技术后发优势实现如新增长理论所预料的 经济收敛(Krugman，etal，1991；Barro，etal，1997)。具体表现为：后发地区和发达地区之间经济增长水 平的差异和它们之间技术水平的差异并不成比例。现实经济中有的后发地区在某些技术上能够达到相 当高的水平，但是与此不相称的是它们的经济发展水平低下。很多发展中国家的经济增长水平远远低 于其技术能力所能容许的经济增长水平。可见，一个国家要想构筑自己的创新能力，单纯地依靠引进、 模仿还不行，因为发达国家的企业和科研机构是技术创新的主体，他们在进行技术创新时总会考虑发达 国家种种的经济现实，尽量利用发达国家经济中业已存在的种种优势而避开其劣势。换句话说，发达国 家的现有技术是适合本国要素禀赋和技术能力的，发达国家企业所研发出的技术也是符合其要素禀赋 和技术能力状况的，但是对于发展中国家(企业)来说，发达国家所开发的新技术可能并不适合，因为发 展中国家(企业)普遍缺乏像发达国家(企业)那样应用技术所必须的组织、技术基础、人力资本等技术 能力。所以在国际技术扩散中，我们可以看到一个奇怪的现象：很多发展中国家引进了发达国家的先进 技术，但是却陷入一个“引进——落后——再引进——再落后”的怪圈，其根本原因就是后发地区的企 业缺乏与之相匹配的技术能力，使得引进的技术无法有效地得到消化吸收，脱离技术能力的技术即使再 先进，也难以推动后发地区(企业)的经济增长和发展(邹薇等，2003)。因此，问题的实质是后发地区 收稿日期：2010—03‘31 作者简介：生延超(1978一)，男，河南南阳人，博士，湖南商学院旅游管理学院、区域战略研究所，副教授。 基金项目：国家社科基金资助项目“要素禀赋、技术能力与后发技术赶超的理论与实证研究”(09CJL032)；教育部人文社科基金项目“人 力资本、要素边际生产率与地区差异：基于全要素生产率视角的研究”(09YJC790082)；教育部人文社会科学青年项目“后发不 均质大国自主创新能力提升模式与政策机制研究”(200901057)。 ·作者感谢匿名评审专家建设性的意见和建议，当然，文责自负。 ．-———46．．—- 万方数据 (企业)在引进、模仿发达国家(企业)先进技术时，一方面要注意选择适合本国国情或企业实际情况的 先进技术，另一方面要积极创造使得发达国家(企业)的先进技术得以吸收利用的条件。也就是说，后 发地区或企业一边要引进与自己技术能力相适应的技术，一边要注意培育自己的技术能力，保证技术引 进与技术能力的螺旋上升。 技术能力是指一个国家或企业从外界获取先进的技术与信息，并结合内部要素和技术基础。创造出 新的技术与信息，实现技术创新与扩散的能力(安同良，2003)。从这个意义上讲，技术能力直接体现要 素禀赋。国家和企业都是要素的有机集合体，国家和企业的生存和发展离不开要素的沉淀与积累，而国 家和企业的发展又会带来要素数量的增多和质量的提升，这些要素与技术的有机结合，就会产生不同的 专门技术，由此导致国家或企业技术能力的差异，从而决定技术赶超效果的差异。因此，要实现后发国 家或企业的技术赶超，就必须提升它们的