转型期中国煤矿安全规制机制研究——基于激励相容的视角.pdfVIP

第6卷第1辑 产业经济评论 V01．6No．1 2007年6月 ReviewofIndustrialEconomics June，2007 转型期中国煤矿安全规制机制研究 ——基于激励相容的视角+ 肖兴志 王 钠” 摘 要：煤矿事故在政府屡次严厉整顿下依然得不到有效遏制，已经成为 中国构建和谐社会以及实现可持续发展的一大难题。本文从激励相容的角度出 发，通过中央政府与地方政府、地方政府与煤矿企业、煤矿企业与矿工之间三 组委托代理关系的深入分析，研究各个主体之间利益趋于一致的具体条件。并 进一步提出了完善转型期中国煤矿安全规制的激励相容机制，降低煤矿事故率 的政策建议。 关键词：煤矿事故 激励相容 安全规制 行为选择 一、引 言 中国煤矿在安全生产上的记录一直处于让人担忧的位置，据有关数据统 计①，中国煤矿每百万吨死亡率约为3．96，而美国煤矿每百万吨死亡率仅为 0．039，印度是0．42，俄罗斯是0．34，南非是0．13，中等发达国家平均每百 万吨死亡率一般为0．4左右，中国煤矿事故死亡总人数和每百万吨原煤死亡 人数双双高居世界首位。2006年中国煤矿事故共发生2945起，死亡4746 人。2007年第一季度中国煤矿事故进一步反弹：山西、辽宁、河南、湖南、 贵州、甘肃等省煤矿事故多发，其中3月份全国煤矿事故死亡及失踪人数环 比上升244．4％②。煤矿事故未能得到有效遏制，并且有愈演愈烈之势。 煤矿事故之所以很难真正解决，核心在于影响煤矿安全的各方主体的利 益不对等。在此条件下，煤矿安全规制若要实现预期效果，就必须引入激励 相容机制。一些研究已经注意到这个问题。慕庆国、王永生(2004)从煤矿 安全监察的激励机制角度进行研究，认为要实现煤矿安全生产，就必须对安 全监察员进行激励。周庆行、邹小勤(2005)通过非对称信息动态博弈模型 +本文是教育部人文社科重点研究基地重大项目“中国煤矿安全规制研究”(批准号：06JJD630002) 和辽宁省教育厅创新团队项目“转型期中国工作场所安全规制研究”的阶段性成果之一。 ++肖兴志、王钠：东北财经大学产业组织与企业组织研究中心；邮编：116025；电话：0411— 0)电子邮件163．com。 ①http：／／www．cctv．corn／news／china102614．html． ②http：／／politics．people．com．en／BIG5／1026／5554284．html． 万方数据 2 产业经济评论 分析得出，在“政企不分”的生产机制下，政府对煤矿企业的规制是“退 化”的，需要对规制建立惩罚和激励相容机制。郭效德(2005)阐述了激励 机制在煤矿安全生产中的促进作用。上述分析虽然强调了激励相容对于中国 煤矿安全规制的意义，但是仅针对中国煤矿安全规制链条中的局部环节，并 且从分析方法上来看多为观点性论述，有的还不够严密。事实上，中国煤矿 安全规制是一条涉及多个层次的规制链条，具有代表性的可以分为中央政 府一地方政府、地方政府一煤矿企业以及煤矿企业一煤矿工人三个层次， 各个层次都需要引入激励机制。本文通过构造各层次的激励相容模型，寻求 使各个主体之间利益趋于一致的条件，并以此为基础，进一步提出完善转型 期中国煤矿安全规制激励相容机制、降低煤矿事故率的政策建议。 全文结构如下：第一部分为引言部分；第二部分从激励相容的视角总结 了中国煤矿安全规制的演变过程；第三部分讨论了煤矿安全规制的激励相容 条件；以第二、第三部分为基础，本文在第四、第五和第六部分构建中央政 府一地方政府、地方政府一煤矿企业以及煤矿企业一煤矿工人之间的三个 委托一代理模型，针对煤矿安全规制中的三个主要层次进行激励相容机制设 计；最后是研究结论和政策建议。 二、中国煤矿安全规制的嬗变：一个激励相容的视角 转型期中国煤矿安全规制的