国泰中小盘股票型投资基金（LOF）.doc

国泰中小盘成长混合型证券投资基金（LOF） 更新招募说明书 (2016年第一号) 基金管理人：国泰基金管理有限公司 基金托管人：中国建设银行股份有限公司 截止日：二○一六年四月十九日 重要提示 国泰中小盘成长型证券投资基金（LOF）由证券投资基金转型而成。依据中国证监会证监[2009]925号文核准的证券投资基金基金份额持有人大会决议，证券投资基金由封闭式基金转为开放式基金、调整存续期限、终止上市、调整投资目标、范围和策略、修订基金合同，并更名为“成长股票型证券投资基金（LOF）”。自200年月日起，由《证券投资基金基金合同》修订而成的《型证券投资基金（LOF）基金合同》生效。2014年8月8日起实施的《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《关于实施〈公开募集证券投资基金运作管理办法〉有关问题的规定》及《国泰中小盘成长股票型证券投资基金（LOF）基金合同》（以下简称“基金合同”）的约定，本基金自2015年8月8日起基金类别变更为混合型基金，基金名称由“国泰中小盘成长股票型证券投资基金（LOF）”修改为“国泰中小盘成长混合型证券投资基金（LOF）”，基金合同部分条款相应修订。 基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，但不保证投资本基金一定盈利，也不保证基金份额持有人的最低收益。 投资有风险，投资人集中申购或申购本基金时应认真阅读本招募说明书，全面认识本基金产品的风险收益特征，充分考虑投资人自身的风险承受能力，并对于集中申购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资人基金投资要承担相应风险，包括市场风险、管理风险、流动性风险、本基金特定风险、操作或技术风险、合规风险等。在投资人作出投资决策后，基金投资运作与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行负责。 投资有风险，投资人在申购本基金前应认真阅读本基金的《招募说明书》和《基金合同》。基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成新基金业绩表现的保证。 本招募说明书中涉及的与托管相关的基金信息已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为2016年4月19日，投资组合报告为2016年1季度报告，有关财务数据和净值表现截止日为2015年12月31日。 目录 一、绪言 3 二、释义 3 三、基金管理人 8 四、基金托管人 20 五、相关服务机构 23 六、基金的历史沿革 38 七、基金的存续 39 八、基金的集中申购 40 九、基金份额的上市交易 43 十、基金份额的申购、赎回与转换 45 十一、基金的投资 53 十二、基金的业绩 63 十三、基金的财产 63 十四、基金资产的估值 64 十五、基金的收益与分配 69 十六、基金的费用与税收 70 十七、基金的会计和审计 72 十八、基金的信息披露 73 十九、风险揭示 77 二十、基金合同的变更、终止与基金财产的清算 80 二十一、基金合同内容摘要 82 二十二、托管协议内容摘要 96 二十三、对基金份额持有人的服务 106 二十四、招募说明书存放及查阅方式 107 二十五、其他应披露事项 107 二十六、备查文件 109 一、绪言 《国泰中小盘成长混合型证券投资基金（LOF）招募说明书》（以下简称“本招募说明书”）依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金销售管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)及有关法律法规和有关部门的批准文件以及《国泰中小盘成长混合型证券投资基金（LOF）基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。 本招募说明书阐述了国泰中小盘成长混合型证券投资基金（LOF）的投资目标、策略、风险、费率等与投资人投资决策有关的全部必要事项,投资人在作出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息,或对本招募说明书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，