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关于公司内部控制的自我评价报告 一、公司内部控制综述 （一）公司内部控制的组织架构 报告期内，公司严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所股票上市规则》和中国证监会有关法律法规等的要求，不断地完善公司治理结构，建立健全内部管理和控制制度，持续深入开展公司治理活动，以进一步规范公司运作，提高了公司治理水平。 目前，公司内部控制的组织架构为： 100％ 98.17％ 95％ 55％ 40％ 35％ 1、公司股东大会是公司的最高权力机构，能够确保所有股东，特别是中小股东享有平等地位，确保所有股东能够充分行使自己的权利。 2、公司董事会是公司的决策机构，对公司内部控制体系的建立和监督负责，建立和完善内部控制的政策和方案，监督内部控制的执行；董事会秘书负责处理董事会日常事务。 3、公司监事会是公司的监督机构，对董事、总经理及其他高管人员的行为及各子公司的财务状况进行监督及检查，向股东大会负责并报告工作。 4、公司董事会下设提名委员会、审计委员会、薪酬与考核委员会、战略委员会四个专业委员会。提名委员会主要负责对公司董事、高级管理人员的人选、选择标准和程序进行研究、审查并提出建议。 审计委员会主要负责公司内、外部审计的沟通，对公司的各项业务活动、财务收支、经营管理活动的真实性、合法性、安全性和效益性进行检查评价；薪酬与考核委员会主要负责制订公司董事及高级管理人员的考核标准，进行考核并提出建议，同时负责制订、审查公司董事及高级管理人员的薪酬政策与方案；战略委员会主要负责对公司中、长期发展战略和重大投资决策进行研究并向公司董事会提出建议及方案。 5、公司管理层对内部控制制度的制订和有效执行负责，通过指挥、协调、管理、监督各控股子公司和职能部门行使经营管理职权，保证公司的正常经营运转。各控股子公司和职能部门负责具体实施公司股东大会、董事会的各项决策，完成生产经营任务，管理公司日常事务。 （二）公司内部控制制度建立健全情况 对照财政部、中国证监会等部门联合发布的《企业内部控制基本规范》和《深圳证券交易所上市公司内部控制指引》等相关法律法规的要求，公司已制订的内部管理制度有：《公司章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》、《内部控制制度》、《公司对成员公司的管理制度》、《信息披露管理制度》、《董事会秘书工作制度》、《接待和推广工作制度》、《董事会审计委员会工作细则》、《董事会提名委员会工作细则》、《董事会薪酬与考核委员会工作细则》、《董事会战略委员会工作细则》、《独立董事制度》、《内幕信息保密制度》、《独立董事年报工作制度》、《董事会审计委员会关于年度财务报告工作规程》等。上述内控制度的建立健全和有效执行，为公司的持续健康发展奠定了较好的基础。 （三）公司内部审计部门的设立及主要工作情况 根据中国证监会相关要求，公司设立了专门的内部审计机构并配备了审计人员，负责执行内部控制的监督和检查，独立行使审计监督职权。内部审计人员均要求具备会计等专业知识，保证公司内部审计工作的有效运行。在公司董事会的监督与指导下，审计部独立开展公司内部审计、督查工作，采取定期与不定期检查方式，对公司和分子公司财务、重大项目、生产经营活动等进行审计、核查，并对公司内部管理体系以及子公司内部控制制度的情况进行监督检查。 （四）2008年公司为建立和完善内部控制所做的工作及成效 1、公司治理专项活动开展情况 根据中国证监会证监公司字[2007]28号《关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知》的要求和新疆证监局与深圳证券交易所的具体部署，公司自2007年4月启动了治理专项活动，按相关要求完成了组织学习、自查、公众交流、整改、接受现场检查、进一步整改等各个阶段，对2007年公司治理专项活动的整改情况进行了自查、回顾和总结，完成了公司治理整改报告中所列事项的整改，经公司召开的2008年第六次临时董事会会议审议通过，于7月29日在《证券时报》、《上海证券报》刊登了《关于进一步深入推进公司治理专项活动的情况报告》。通过本次公司治理专项活动，公司加强了内控制度建设、促进了规范运作。今后，公司将进一步增强上市公司独立性，严格执行信息披露各项制度，切实保护中小投资者利益。公司治理是一项长期的工作，公司将在中国证监会、新疆证监局的领导和监督下，通过持续不断的努力，提升公司的治理水平，为资本市场的发展做出应有的贡献。 关于公司内部控制的自我评价报告 第 8 页 共 8 页 汇通进出口 山东舜王城 汇通风电 汇通建安 湖南汇通 汇通矿业 董秘室 综合部 财务部 资金部 人力部 审计部 总经