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内部控制自我评价报告 2011 重庆建峰化工股份有限公司 内部控制自我评价报告 （2011 年度） 报告日期：二〇一二年二月二十八日 1 内部控制自我评价报告 2011 重庆建峰化工股份有限公司 内部控制自我评价报告（2011 年度）目录 前 言 5 第一部分：内部控制体系建立健全与实施 5 一、 公司内部控制体系的目标和遵循的原则 5 （一）公司内部控制体系的目标 5 （二）公司建立内部控制体系遵循的基本原则 6 二、 本年度内部控制体系建设主要工作 6 （一）组织保障 6 （二）工作方案 6 （三）培训宣贯 6 （四）工作措施 7 （五）工作成果 7 三、 公司内部控制体系 8 （一）控制环境 8 （二）风险评估 10 （三）控制活动 12 （四）信息与沟通 12 （五）内部监督 13 第二部分：内部控制自我评价 13 一、实施内部控制自我评价的原则13 二、内部控制自我评价的依据14 三、内部控制自我评价的范围14 四、内部控制自我评价的程序与方法14 （一）内部控制自评价程序与方法 15 （二）内部控制抽查评价的程序与方法 15 （三）内部控制自我评价的具体实施 15 五、内部控制缺陷认定16 （一）缺陷认定标准 16 2 内部控制自我评价报告 2011 （二）缺陷认定程序 16 六、内部控制自我评价总体情况17 七、公司内部控制存在的问题及整改计划20 八、内部控制自我评价结论21 3 内部控制自我评价报告 2011 董事会全体成员保证本报告内容真实、准确和完整，没有虚假记载，误导性 陈述或者重大遗漏。 重庆建峰化工股份有限公司全体股东： 重庆建峰化工股份有限公司董事会（以下简称“董事会”）对建立和维护充 分的财务报告相关内部控制制度负责。 财务报告相关内部控制的目标是保证财务报告信息真实完整和可靠、防范重 大错报风险。由于内部控制存在固有局限性，因此仅能对上述目标提供合理保证。 董事会已按照《企业内部控制基本规范》要求对财务报告相关内部控制进行 了评价，并认为不存在重大的设计与执行缺陷，在2011 年12 月31 日有效。 我公司在内部控制自我评价过程中未发现与非财务报告相关的重大内部控 制缺陷。 我公司在内部控制自我评价过程中发现与财务报告相关的重要内部控制缺 陷2 项，发现与非财务报告相关的重要内部控制缺陷2 项。 我公司聘请的北京永拓会计师事务所有限责任公司已对母公司及重要子公 司重庆八一六农资有限公司财务报告相关内部控制有效性进行了审计，出具了标 准无保留意见审计报告。 董事长：曾中全