东吴财富1 号集合资产管理计划推广公告.pdf

东吴财富 1 号集合资产管理计划·推广公告 东吴财富 1 号集合资产管理计划 推 广 公 告 东吴财富 1 号集合资产管理计划·推广公告 一、重要提示 1、本公司于 2009 年 11 月 26 日获得了中国证监会对本集合计划的核准文件 （名称：《关于核准东吴证券有限责任公司设立东吴财富1 号集合资产管理计划 的批复》文号：证监许可〔2009 〕1259 号）。但中国证监会对本集合计划作出的 任何决定，均不表明中国证监会对本集合计划的价值和收益做出实质性判断或 保证，也不表明参与本集合计划没有风险。 2、管理人承诺以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用集合计划资产，但 不保证集合计划一定盈利，也不保证最低收益。本说明书对集合计划未来的收 益预测仅供委托人参考，不构成管理人、托管人和推广机构保证委托人资产本 金不受损失或取得最低收益的承诺。 3、本公告仅对本计划推广的有关事项和规定予以说明。投资者如欲了解东 吴财富 1 号集合资产管理计划的详细情况，请阅读本公司网站 及各推广网点备置的《东吴财富 1 号集合资产管理计划说明书》、《东吴财富1 号集合资产管理合同》。 4、本公司可根据推广期间的具体情况对推广事宜做适当调整。 - 1 - 东吴财富 1 号集合资产管理计划·推广公告 二、本集合计划概况 1、集合计划名称：东吴财富 1 号集合资产管理计划。 2 、集合计划类型：非限定性集合资产管理计划。 3、集合计划管理人：东吴证券有限责任公司。 4 、集合计划托管人：交通银行股份有限公司。 5、集合计划注册登记机构：中国证券登记结算有限责任公司。 6、集合计划存续期限：3 年，可展期。 7、集合计划份额面值：人民币 1.00 元。 8、集合计划参与价格：推广期内集合计划的单位份额参与价格为人民币 1.00 元；本集 合计划的开放期内单位份额参与价格为申请当日本集合计划的单位净值。 9、最低参与金额：单个委托人首次参与本集合计划的最低参与金额为人民币 10 万元。 10、参与费用：参与费用用于集合计划在推广期和开放期内发生的各项费用，本计划的 参与费用采用前端收费模式。参与费率随一次性参与金额的增加而递减，如下表所示： 参与金额 参与费率 1000万≤参与金额 0 500万≤参与金额＜1000万 0.3% 100万≤参与金额＜500万 0.5% 参与金额＜100万 1.0% 11、最高规模：推广期间目标规模不超过 20 亿份（含自有资金认购份额参与资金利息 转份额部分），存续期间的目标规模为不超过 50 亿份（包括自有资金认购份额及由于红利 再投资带来的份额增长部分）。 12、开放期：集合计划封闭期满后每 3 个月安排一个开放期。开放期为封闭期结束后每 3 个月的前 3 个工作日。 13、投资目标：通过多元化投资，灵活配置各类资产，在风险控制的前提下，为委托人 谋求资产的长期稳定回报。 14、投资范围：本计划募集的资金可投资于中国境内依法发行的股票、债券、证券投资 基金、央行票据、短期融资券、资产受益凭证、权证以及中国证监会认可的其他投资品种。 15、投资比例： 本集合计划资产的配置比例如下： - 2 - 东吴财富