内部审核控制程序(玻璃型材料).docVIP

内部审核控制程序 1.0 目的 验证质量管理体系是否符合标准要求，是否得到有效地实施、保持和改进。 2.0 范围 适用于公司质量管理体系所覆盖的所有区域和所有要求的内部审核。 3.0 术语 无 4.0 职责 4.1 总经理 4.1.1 批准公司《年度内审计划》和《审核实施计划》； 4.1.2 批准公司《内部审核报告》； 4.1.3 定期召开管理评审会议。 4.2 管理者代表 4.2.1 全面负责内部质量管理体系的审核组织工作； 4.2.2 选定内审组长及审核员，并审核《年度内审计划》、每次的《审核实施计划》和《内部审核报告》。 4.3内审组长 4.3.1编写《审核实施计划》并负责组织实施； 4.3.2编写《内部审核报告》。 5.0 程序 5.1 年度内审计划 5.1.1 根据拟审核的活动和区域的状况和重要性及以往审核的结果，由管理者代表负责策划各部门全年审核方案，编制《年度内审计划》，确定审核的范围、频次和方法，经管理者代表审核，总经理批准后实施。每年内审至少一次，且内审间隔时间不超过12个月，并要求覆盖本公司质量管理体系的所有要求，另外出现以下情况时由管理者代表及时组织进行内部审核。 1)组织机构、质量管理体系发生重大变化时； 2)出现重大质量、安全事故，或用户对某一环节进行连续投诉时； 3)法律、法规及其他外部要求的变更时； 4)在接受第二、第三方审核之前； 5)在认证证书到期换证前。 5.1.2《年度内审计划》内容 1)审核的目的、范围、依据和方法； 2)受审核部门和审核时间的安排。 5.1.3 根据需要，可审核质量管理体系覆盖的全部要求和部门，也可以专门针对某几项要求或部门进行重点审核；但全年的内审必须覆盖质量管理体系全部要求。 5.2 审核前的准备 5.2.1管理者代表任命内审组长和内审组成员。内审应由与受审部门无直接关系的内审员负责。 5.2.2由内审组长策划审核，并编制本次《审核实施计划》，交管代审核，总经理批准后实施。 计划的编制要具有严肃性和灵活性，其内容主要包括： 1)审核的目的、范围、方法、依据； 2)内部审核的工作安排； 3)审核组成员； 4)审核的时间、地点； 5)受审核部门及审核要点； 6)预定时间，持续时间； 7)首次、末次会议时间； 8)《内审审核报告》分发范围、日期。 5.2.3 在了解受审核部门的具体情况后，内审组长应组织编写《内审实施计划》、《内审检查表》，内审检查表要详细列出审核的项目、依据、方法，确保要求无遗漏，审核能顺利进行。 5.2.4内审组长于内审前五个工作日将内审时间通知受审核部门，受审核部门对内审时间如有异议，应在内审前三个工作日内通知内审组长。 5.2.5内审员应经认证咨询机构培训、考核合格后方能担任。 5.3内审的实施 5.3.1首次会议 1)参加会议人员：公司领导、内审组成员及各部门负责人，与会者签到，并由生产技术部负责会议记录并保存。审核组长主持会议。 2)会议内容：由审核组长介绍内审的目的、范围、依据、方式、组员和内审日程安排及其他有关事项。 5.3.2现场审核 1)内审组根据《内审检查表》对受审核部门的程序和文件执行情况进行现场审核，将体系运行效果及不符合项详细记录在《内审检查表》中。 2)内审组长需每日召开内审会议，以了解该日内审情况，对《不符合报告》进行核对。 3)内审时审核员要公正而又客观地对待问题。 5.3.3 审核报告 1)现场审核后，审核组长召开审核组会议，综合分析检查结果，依据标准、体系文件及有关法律法规要求，必要时还要依据与顾客签订的合同要求，确认不合格项，并发出《不符合报告》给相关部门领导确认后，由相关部门分析原因，制定纠正措施，经审核员确认后实施纠正，审核员负责对实施结果跟踪验证，并报告验证结果。 2)审核组长填写《不合格项分布表》，记录不合格分布情况。 3)现场审核后，审核组长完成《内部审核报告》，交管理者代表审批。审核报告内容： 3.1)审核的目的、范围、方法和依据； 3.2)审核组成员、受审核方代表名单； 3.3)《内审实施计划》实施情况总结； 3.4)不合格项分布情况分析、不合格数量及严重程度； 3.5)存在的主要问题分析； 3.6)对公司质量管理体系的有效性、符合性结论及今后应改进的地方。 5.3.4末次会议 1)参加人员：公司领导层、内审组成员及各部门负责人，与会者签到，并由生产技术部负责会议记录并保存。审核组长主持会议。 2)会议内容：内审组长重申审核目的，宣读《不符合报告》、《内部审核报告》；提出完成纠正措施的要求及日期；由公司领导讲话。 3)由生产技术部发放《内部审核报告》到各相关单位。本次内审结果应提交公司管理评审。 6.0 相关文件 6.1《改进控制程序》 7.0 相关记录 7.1《年度内审计划》 7.2《内审实施计划》