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上证联合研究计划第 12 期
Shanghai Stock Exchange Joint Research Program ，2004
中国证券公司失败原因实证研究
合肥工业大学- 国元证券课题组
课题负责人：姚禄仕 蔡咏
课题研究与协调人：上海证券交易所 刘逖
课题研究员：王建文 李姚矿 赵惠芳 朱卫东 张晨 徐晟
2
目 录
TU 1 企业失败界定TU 1
TU 1.1 国外对企业失败的界定TU 2
TU 1.2 国内对失败的界定TU 3
TU 1.3 本研究的观点TU 5
TU 2 中国失败证券公司分析TU 5
TU 2.1 挪用客户保证金TU 5
TU 2.2 违规委托理财业务亏损TU 6
TU 2.3 非法融资、融券TU 6
TU 2.3.1非法吸收公众存款TU 6
TU 2.3.2违规国债回购TU 7
TU 2.4 违规自营业务亏损TU 8
TU 3 证券公司经营失败的环境因素问卷及实地调查结论TU 8
TU 3.1 证券公司经营失败的环境因素问卷调查结论TU 8
TU 3.2 实地调研TU 10
TU 4 证券公司失败的外部因素分析TU 11
TU 4.1 国家对证券市场发展的政策TU 11
TU 4.1.1 我国证券市场政策市特征明显TU 11
TU 4.1.2 政策市的根源在于证券市场制度缺陷TU 12
TU 4.1.3 证券公司收入高度依赖二级市场TU 13
TU 4.2 证券公司的监管制度TU 15
TU 4.2.1证券公司风险监管制度缺陷TU 15
TU 4.2.2 公司业务运营的监管力度不足TU 16
TU 4.3 国家对证券公司业务范围的限制TU 17
TU 4.3.1 我国证券公司业务结构现状TU 17
TU 4.3.2 证券公司业务结构的国际比较TU 18
TU 4.4 证券公司的融资渠道TU 19
TU 4.4.1 中国证券公司的融资渠道现状TU 19
TU 4.4.2 国外证券公司融资渠道分析TU 21
TU 4.5 证券市场交易工具TU 21
TU 4.5.1 证券市场结构性缺陷TU 21
TU 4.5.2 证券市场功能
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