个人产品与研报解读.ppt

* * 　 投资顾问部 张雷 投顾定位与研报解读 * 投顾的定位 两个误解 经纪业务：通道费+服务 投行 分析师 投顾 * 投顾的素质 全面的金融知识 强势的研发后台 良好的沟通能力 优秀的荐股能力 * 投顾的未来 纵向：助理—投顾—高级—资深—首席 横向：投顾——分析师 投顾——买方 能力：客户资金量增大，佣金提升 * 投资顾问职业发展档案1：个人情况 个人简历：包括生日、出生地、部门、职务等。 文化教育：大学、专业、负责过何种社会活动等。 证书情况：填入所有的证书，取得的时间等。 相关培训：曾受过何种与工作有关的培训。 工作经历：工作过的单位名称、工作地点等。 工作成果：写上认为以前有成绩的工作是哪些。 * 投资顾问职业发展档案2：现在的行为 现时工作情况：应填写你现在的工作岗位、岗位职责等。 现时目标行为计划：设计一个目标，同时列出和此目标有关的专业、经历等。这个目标是有时限的。 比如：考取证券从业资格，详细了解煤炭行业以及5个重点公司，周六在营业部组织投资者交流会等等。 * 投资顾问职业发展档案3：未来的发展 现时工作情况：填写现在的工作岗位、岗位职责等。 职业目标：在今后的3－5年里，你准备在证券公司里做到什么位置。 比如，做到高级投资顾问，手底客户资金量达到1千万等等。 所需要的能力：为了达到目标，应该拥有的技术、技巧、能力等。 比如，对市场各种题材有所了解，对40多个二级行业有所掌握，可以较好的分析上市公司的财务报表，可以自如的在公众场合发表证券演讲等等。 发展行动计划：为了获得这些能力、知识等，准备采用哪些方法和实际行动。什么时间能完成？ 比如，为了对40多个二级行业均有所掌握，每天坚持看一篇行业的深度报告，从而在3个月的时间内，对二级行业有大致的了解等等。 * 如何解读研报 结论与逻辑 分析师与投资顾问 研究体系 明确的阅读目的 * 如何解读研报 宏观研究报告 策略研究报告 行业研究报告 公司研究报告 基金研究报告 * 如何解读研报 行业每日快报、行业周报 行业月度报告、行业季度报告、行业年度报告 行业深度报告 行业事件报告 行业研究报告 关注分析的逻辑，从而判断结果的可信度。 继续压缩选股的范围，调出优于同行业的股票。 * 四、如何解读研报 3、环保行业深度研究报告 环保十二五规划+环保大会是近期股价的主要催化剂 通过对“十二五”规划的展望，污水处理、固废处理、环境修复等子行业将获得超常规的发展机遇 * 四、如何解读研报 行业研究报告 * 四、如何解读研报 3、行业研究报告 * 四、如何解读研报 4、公司研究报告 公司调研报告 公司深度报告 公司季报、半年报、年报点评报告 其他…… * 谢谢！欢迎交流！