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企业高管企业家行为与创新利润 　　[摘要]文章以我国企业转型升级和RD价值创造为基础，通过问卷调查研究了企业高管的企业家行为与创新利润的关系。分析表明：现阶段企业管理层对创新重视不够，企业高管的企业家行为不足；当前企业获取创新利润的主要创新形式是开发新产品和开拓新市场，但是缺少在原材料的控制、组织创新两个方面的企业家行为；年薪+业绩挂钩、年薪+股权激励是当前企业高管愿意接受的两种创新激励方式。 　　[关键词]企业高管 企业家行为 创新利润 　　[中图分类号]F270 [文献标识码]A [文章编号]1004-6623(2012)01 -0093-04 　　[基金项目]广东省软科学研究计划项目资助《企业创新模式与转型升级的机理研究》（2011A070200009 ） 　　[作者简介]肖海莲（1977-），江西永新人，中山大学管理学院博士研究生，研究方向：研发管理、财务理论与会计控制；唐清泉（1961-）四川蓬溪人，中山大学管理学院教授，博士生导师，研究方向：研发管理、财务理论与会计控制。 　　 　　创新是一个企业家对社会做出的最主要贡献。目前我国企业家角色定位模糊、混乱、不成熟等问题比较突出，特别是2008年国际金融危机以来，珠三角制造型企业的利润空间受到供应商和客户的挤压，企业高管整日从事繁杂的经营管理，忽视了或者是无力进行企业创新，企业家角色存在严重缺位，对企业升级和产业结构调整有长期的不利影响。 　　2009年10月，我们根据各种文献资料的结果和实地调研与访谈，最终确定的问卷调查内容针对研发投入决策的来源与预计成果、企业家创新动机与创新行为供给、企业家行为与企业家利润、创新行为的激励机制设计等方面，设计了一系列相关问题，最终形成广东省《企业创新与知识管理》调查问卷。从调查问卷的回答情况来看，能给我们答复的企业中层以上管理人员均对问卷的回答保持了高度的热情和责任心，这给我们进行问卷分析提供了很好的可信度。 　　 　　一、企业提升价值链与企业创新利润 　　 　　（一）企业价值链的演变 　　尽管价值链有多种价值活动，非常复杂，但总的来说可以划分为三大主要环节：研发、制造和销售服务。价值链的??值创造过程依赖于特定的商业环境，因而会随着商业环境的变化而发生变化。 　　1. 企业粗放型发展价值链的特征 　　在我国改革开放初期，物质极度匮乏，与产品制造相关的价值活动都是机会，都能为企业带来利润。这一阶段的特征是，企业以大量资源投入和牺牲环境为代价，只要能实现规模效应下的低成本，企业就能获得扩张。相比价值链上研发创新高成本和高风险的价值活动，生产制造活动容易取得更大的价值，因而，这一阶段的价值链呈橄榄型，两头（研发和销售）小，中间（生产制造）大，也称为橄榄型理论。橄榄型理论下的价值创造为一开口向下的抛物线，主要描述的是工业化初期的价值链特征，其基本前提是市场需求大，并且需求稳定，产品规格、型号在相当长的时间内固定不变。 　　2. 粗放型价值链演变的方向 　　随着商业环境变迁，企业的盈利模式和方式也随之发生改变。原因是粗放式、大规模的产品制造在满足市场大众化的需求后，差别化产品制造的高附加值活动就成为企业盈利的主要模式。在这种情况下，为满足市场差异化的需求，就需要不断研发制造适销对路的新产品，由此也形成了专业化的分工。这种专业化分工形成了不同价值创造的链条，比如，创新技术研发链、产品设计链、生产制造链、营销渠道链等。因此，每个企业在价值链上都有各自不同的位置和地位，有的企业由于取得了价值链的制高点而获得了较大的收益，而有的企业利润微薄甚至没有利润，形成一开口向上的抛物线，两端大（研发设计和销售），中间小（生产制造）。这意味着企业要获得高价值，在价值链活动中应重视左端的新产品开发设计和右端的市场销售。比如，诺基亚、IBM、英特尔等跨国公司就采用这种策略，不断加大新产品开发、市场网络和品牌的投入力度，而将生产制造、物流等环节进行外包，形成了两头大、中间小的“哑铃型”价值链形态，也称为哑铃型理论。 　　本文重点从企业家因素角度分析企业高管在创新中的作用。创新包括五种情况：生产一种新的产品；采用一种新的生产方法；开辟一个新的市场；掠取或控制原材料或半制成品的一种新的供应来源；实现任何一种工业的新的组织。而企业高管正是推动这五种创新形式，使企业由价值链的低端向高端转移，获取创新利润的主要力量。 　　（二）企业提升价值链的现状与困境 　　在市场竞争的强大压力下，企业的寿命越来越短，我国中小企业的平均寿命为2.9年。这就对企业的创新投入提出了新的要求，即企业要加大研发投入，问卷调查结果显示，39.25%的受访者认为企业一年没有研发新技术，就可能失去竞争力，27.92%的认为两年会失去竞争力，而仅有3.02%的认为