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基于因子分析安徽省装备制造业技术创新能力评价 　　中图分类号：F426.4文献标识码：A文章编号：1003-2738（2012）01-0000-02 　　 　　摘要：本文借鉴国内外技术创新能力评价指标体系以及研究成果，从技术创新资源投入能力、研究开发能力、经济转化能力三方面构建了安徽省装备制造业技术创新能力的评价指标体系，用因子分析定权法建立评价模型，以安徽省装备制造业中的37个行业为研究样本，对其技术创新能力进行评价分析 　　关键词：安徽装备制造业；技术创新能力；因子分析定权法 　　 　　 　　装备制造业作为满足国民经济各部门发展而提供各种技术装备的产业，是衡量国家竞争力的重要标志。安徽省装备制造业目前总体处于中小企业数量不足，为大企业配套生产能力较差，另一方面企业规模普遍偏小，大企业数量有限；投资结构不合理，粗放经营明显存在；研发和创新能力较低，且产业发展后劲不足；生产集中度和产业整合能力较差，产业规模效益较低。 　　一、评价指标体系的构建 　　技术创新能力分为微观、中观与宏观三个层次，即企业技术创新能力、产业技术创新能力和国家技术创新能力。不同学者在技术创新能力评价指标体系构建过程中从不同角度进行分析研究。Dberesson采用创新资本投入/职工人数、创新资本投入/销售收入、非专门的创新资本投入/职工人数、专门的创新资本投入/职工人数专门的创新资本投入/销售人数、出口销售收入/销售收入、企业的创新倾向评价了产业的技术创新能力。其他学者在此基础上分别从创新支撑保障能力、创新资源投入能力、技术成果转化能力、技术创新产出能力、技术创新环保能力等方面构建了指标。本文以文献的技术创新能力构成为参照，产业内部资源即为创新潜力，运用这些内部资源为产业服务并实现企业利润最大化目标时，技术创新能力最终实现。因此，参考文献结合安徽省装备制造业规模总量大但技术含量和附加价值偏低，制造能力强但自主研发设计能力弱，单机制造能力较强但成套制造和工程总承包能力薄弱等特点构建其技术创新能力评价指标体系，基本内容包括：(1)技术创新资源投入能力（潜在能力）。(2)技术创新???究开发能力，即运用能力。(3)技术创新经济转化能力,即能力效果，它是作为企业开展技术创新的最终目标动力。 　　表1 安徽省装备制造业技术创新能力评价指标体系 　　安徽省装备制造业企业技术创新能力 准测层 因子层 计算方法 　　 技术创新资源投入能力 研发经费投入强度 研发经费支出/产品销售收入 　　 科技活动经费投入强度 科技活动经费/产品销售收入 　　 研发人员占从业人员比重 研发人员/从业人员 　　 科技活动的人员占从业人员比重 科技活动的人员/从业人员 　　 技术创新研究开发能力 科学家与工程师与研发人员数量之比 科学家与工程师/研发人员 　　 每千人发明专利数 1000人发明专利数/行业人数 　　 技术创新经济转化能力 新产品销售收入与产品销售收入之比 新产品销售收入/产品销售收入 　　 新产品劳动生产率 新产品产值/行业人数 　　二、评价模型 　　(一)因子分析模型及步骤。 　　因子分析法的基本思想是根据相关性大小将变量分组,将不同组的变量相关性程度降低，组内的变量相关性程度提高，每组变量为综合因子。因子分析的数学模型为X=AF+ε,其中，X=(X1,X2,#8943;,XP)′为原指标,F=(F1,F2,#8943;Fm)′为X的公共因子，A为因子载荷矩阵,ε为特殊因子。 　　因子分析定权法以因子分析为前提，所得到的权重值不是传统因子分析中得到的公因子或主成分的权重，而是指标体系中各个指标的权重。因子分析定权法以因子分析为基础，其权重来自客观数据，因子分析过程中在因子个数的确定与提取时，体现出评价者的主观选择意愿和分析评价问题的具体需要。 　　因子分析定权法的实质是首先对数据进行因子分析,根据因子负荷来计算各指标的权重。设有P个指标X1，X2 ，#8943;,Xp ;m个因子f1，f2，#8943;,fm,fi在Xj上的负荷为aij,则指标Xk的权重Wk的计算过程如下: 　　 　　这里,bik是将fi在各变量上负荷的绝对值进行归一化处理,为用这组变量评价各因子时的权重。ck是由评价各因子时Xk的权重平权相加而得，而Wk是对Ck归一化处理而得。可见，上述因子分析定权法的实质就是用因子负荷的绝对值作为权重对各因子进行评价，然后将对各因子的评价平权相加作为总评价。 　　(二)样本选择及数据选择 　　《中国科技统计年鉴2010》、《安徽省统计年鉴2010》、安徽省统计局门户网等收集到安徽省装备制造业37个行业2009年的数据进行整合处理,得到相关指标值。数据统计口径为“安徽省装备制造业37大子行业中的大中型企业”。为方便