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科技型中小企业创业技术风险防范与控制 　　 摘 要：文章在探讨科技型中小企业的内涵及创业技术风险管理重要性的基础上，剖析了科技型中小企业创业的技术经济过程，并进一步深入探讨了科技型中小企业创业技术风险的防范与控制。旨在能够尽可能的为科技型中小企业创业技术风险管理提供理论指导，使科技型中小企业能够生存、发展、壮大起来。 　　 关键词：科技型中小企业 创业技术风险 防范与控制 　　 中图分类号：F276.3 文献标识码：A 　　 文章编号：1004-4914（2012）03-259-02 　　 　　 一、引言 　　 随着全球科学技术发展的加快，越来越多的国家开始重视科技型中小企业的发展，并为其发展制定了相应的扶持政策。关于科技型中小企业的界定，国内外很多学者有不同的观点。欧美国家对科技型中小企业的研究始于20世纪，经历了20世纪60年代的快速发展、70年代的高速发展、80年代的飞速发展、90???代的鼎盛时期。戴曼斯库从具有学位的工程科研人员和研发费用占销售额的比重界定了科技型企业。我国对科技型中小企业的界定，是在1999年科技部设立科技型中小企业技术创新基金时，首次定义了科技型中小企业，主要从主营范围、职工人数、具有大专以上学历的科技人员占职工总数的比例、直接从事研究开发的科技人员占职工总数的比例、每年用于高新技术产品研究开发的经费占销售额的比例等方面对科技型中小企业进行界定。科技型中小企业是以科技人员为主体，主要依靠技术研究与开发，基于一项科技成果的知识密集型经济实体。诸如高新技术企业，如电子企业、半导体企业、新材料企业、机器人企业、网络企业等，它们早期的形成过程都是经历了一个艰难的创业过程。科技型中小企业往往由于新技术的不确定性，使企业面临技术风险。对科技型中小企业进行创业技术风险的防范与控制管理，可以加快创新和高科技产业的发展，帮助科技型中小企业在创业过程中规避技术风险，将技术最终转化为被市场接受的商品，从而创造出价值，促进高科技成果的产业化，使科技型中小企业更具有国际竞争力，增加就业量。笔者分析了科技型中小企业面临的创业技术风险，并提出了相应的防范与控制。 　　 二、科技型中小企业创业的技术经济过程分析 　　 1.创业与创业风险。关于创业的研究在过去二十年间成为管理学研究的一个热门领域。什么是创业？Shane和Venkantaraman提出的定义是比较权威的，他们认为：“作为一个经营领域，创业致力于理解创造新事物（新产品或服务、新市场、新生产过程或原材料、组织现有技术的新方法）的机会是如何出现并被特定个体发现或者创造的，这些人如何运用各种方法去利用或开发它们，然后产生各种结果。创业被定义为一个经营领域，创业者创业的过程就是建立创业企业的过程。”关于“风险”这个词的由来众说纷纭。据美国学者爱瓦尔（Ewald）考证，这个词来自意大利语的Risque，但也有学者认为这个词来自希腊语Rhiza，是在早期的航海贸易和保险业中出现的。笔者研究的是创业风险，所谓创业风险，也就是指创业中存在的风险，它是指由于创业环境的不确定性，创业机会与创业企业的复杂性，创业者、创业团队与创业投资者的能力与实力的有限性，而导致创业活动偏离预期目标的可能性及其后果。创业是企业整个成长过程中的孕育期，这一时期的特点是：可塑性强；投入大，且只有投入没有产出；对企业以后的发展影响大。 　　 2.创业的技术经济过程分析。科技型中小企业创业作为一个技术经济重要的动态系统，一个完整的技术经济过程，一般由种子期、创建期、成长期、扩张期、成熟期等五个基本阶段构成。 　　 种子期是创业过程的第一个阶段，也是萌芽阶段，科技型中小企业的核心是技术，生产工艺逐步完善，将基于某项科技成果研究开发出产品。严格地讲，处于种子期的科技型中小企业还不能称之为真正的企业，因为此时的科技型中小“企业”往往还只是拥有一项新技术和美好的产品设想，还没有组成现实的企业形式。如果技术研发失败，初始投资将没有任何价值。创建期通过种子期的资金投入与运作，技术基本完善，将成果、样品和专利进行商品化，市场开始建立，依托开发的产品创建了企业，并且发展前景逐渐明确。企业顺利渡过创业伊始的创建期后，创建的企业开始进入一个较快的发展时期――成长期。此时，开发出的产品得到市场的初步认可，有了一定的市场基础，企业已经形成了一个有机的系统，发挥出了系统整合效应。扩张期是开发的产品得到市场的普遍认同，逐步形成经济规模，达到市场占有率目标，建立起较完善的现代企业制度。进入成熟期，科技型中小企业的产品已经完全获取了市场的认可，企业开始步入相对稳定的阶段，形成具有一定实力的企业，这时商机和资源得到了较好的利用，有良好的组织团队，各项规章制度更加完善。 　　 这几个阶段之间紧密联系，后一个阶段是在前一个阶