隆华传热关于”加强上市公司治理专项活动“自查事项报告.ppt

* 1 2 证券代码：300263 证券简称：隆华传热 公告编号：2012－060 洛阳隆华传热科技股份有限公司 关于“加强上市公司治理专项活动”的 自查事项报告 为切实贯彻落实中国证监会《关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通 知》（证监公司字【2007】28 号）及中国证监会河南监管局先后下发的《关于在河南 辖区新上市公司开展公司治理专项活动的通知》（豫证监发【2011】239 号）、《关于 进一步深入推进公司治理专项活动的通知》（豫证监发【2008】257 号）等文件精神， 洛阳隆华传热科技股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）按照《公司法》、 《证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》及《深圳证券交易所创业板上 市公司规范运作指引》等法律、法规、规范性文件的规定，结合公司内部规范性文 件认真开展公司治理专项活动自查，现将结果报告如下： 一、公司基本情况、股东状况 （一）公司的发展沿革、目前基本情况 1、公司的发展沿革 （1）设立： 本公司是由洛阳隆华制冷设备有限公司以整体变更方式设立的股份有限公司。 2009 年 12 月 25 日，洛阳隆华制冷设备有限公司全体股东召开创立大会，一致同意 以截至 2009 年 11 月 30 日经北京兴华会计师事务所出具的《审计报告》（京会兴审 字【2009】第 2-723 号）审计的净资产 8,582.39 万元，按 1：0.58 的比例折合股份 50,000,000 股，股本与净资产的差额人民币 3,582.39 万元转入资本公积。2009 年 12 月 25 日，北京兴华出具验资报告（京会兴验字【2009】第 2-032 号）对上述出资 进行了验证。公司于 2009 年 12 月 29 日完成了上述整体变更的工商变更登记手续， 并领取了注册号为 410322111001570 的《企业法人营业执照》。股份公司成立时的股 本结构如下表所示： 序号 股 东 李占明 李占强 出资方式 货币及实物 货币及实物 股份（股） 12,500,000.00 12,500,000.00 持股比例（%） 25.00 25.00 1 3 4 1 2 3 4 序号 合 计 股 东 李明卫 李明强 出资方式 货币及实物 货币及实物 股份（股） 12,500,000.00 12,500,000.00 50,000,000.00 持股比例（%） 25.00 25.00 100.00 （2）2010 年第一次增资 2010 年 1 月 18 日，公司 2010 年第一次临时股东大会决议，由公司高级管理人员 董晓强、刘岩以货币资金增加出资 465.00 万元，该两位股东均以货币资金 232.50 万元认购 135.00 万股。2010 年 1 月 18 日北京兴华出具验资报告（京会兴验字【2010】 第 4-002 号）对本次增资进行了验证。公司于 2010 年 1 月 26 日完成了本次增资的 工商变更登记手续，具体出资情况及本次变更后股本结构如下表所示： 序号 5 股 东 李占明 李占强 李明卫 李明强 董晓强 出资方式 货币及实物 货币及实物 货币及实物 货币及实物 货币 股份（股） 12,500,000.00 12,500,000.00 12,500,000.00 12,500,000.00 1,350,000.00 持股比例（%） 23.72 23.72 23.72 23.72 2.56 6 合 计 刘 岩 货币 1,350,000.00 52,700,000.00 2.56 100.00 （3）2010 年第二次增资 2010 年 1 月 29 日，经公司 2010 年第二次临时股东大会决议，由中国风险、上海 石基、中国汇富、汇鑫茂通等 4 名法人股东以货币资金增加出资 3,504 万元。其中， 中国风险出资 1,000 万元认购 2,083,333 股，上海石基出资 1,000 万元认购 2,083,333 股，中国汇富出资 800 万元认购 1,666,667 股，汇鑫茂通出资 704 万元认购 1,466,667 股。本次增资完成后，公司股本变更为 6,000 万股。2010 年 2 月 3 日，北京兴华出 具验资报告（京会兴验字【2010】第 4-005 号）对本次增资进行了验证。公司于 2010 年 2 月 5 日完成了本次增资的工商变更登记手续，具体出资情况及本次变更后股本 结