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外部效应内在化制度途径分析 　　[摘要]伴随着我国经济快速增长，经济增长的外部效应——环境污染已危及到当代人的健康和子孙后代的生存。当前我国环境污染问题备受国内外关注，这为系统的制度治理提供了广泛的社会基础。基于外部效应的含义和存在的领域，提出应从政府的产业规制、技术工艺创新和制度引导相结合、发挥市场机制作用，转变交易内容等方面来实现外部效应的内在化。 　　[关键词]外部效应；环境污染；产业链 　　[中图分类号]F014.36[文献标识码]A[文章编号]2095-3283（2013）07-0096-02 　　二战以后的工业经济发展，一方面极大地丰富了人类的物质供应；另一方面也产生了一些负面影响：随着各种工业废弃物和生活垃圾持续地、大量地向环境中输入，造成有害物质通过土壤、水体以及空气在生态系统内富集，引起环境污染、资源枯竭、淡水短缺等，并已危及到当代人的健康和子孙后代的生存。???微观经济学的角度看，环境污染是经济增长的负的外部效应的表现，是环境治理中市场失灵的主要表现之一。 　　一、外部效应的涵义 　　外部效应的概念是经过演化的，最初涉及到外部效应的经济学家英国“剑桥学派”的创始人马歇尔指出，外部经济指在一个产品部门内部各厂商之间相互产生的一种积极的刺激和影响。可见，外部经济主要是正的、积极的外部激励。马歇尔的学生庇古在外部经济的基础上提出了系统的生产外部性理论。认为生产者（消费者）的边际私人净产值（边际私人成本）和边际社会净产值（边际社会成本）的不一致现象，就是生产（消费）的外部性。并将外部效应分为外部经济和外部不经济，即正的外部效应和负的外部效应。 　　无论是正的外部效应还是负的外部效应，都是生产和消费的副产品。曼昆说，一个人的行为影响了旁观者福利，却没有对这种影响付酬或得到报酬时，就产生了外部性。 　　21世纪初，中国经济增长带来的生态恶化和环境污染已经引起了中国政府和公众对外部效应的极大关注，政府针对生产企业的三废（废水、废气、废渣）处理提出了严格的国家标准，并通过政府管制和法律途径来解决外部效应问题。中国的学者郭伟和指出，外???效应是经济主体（包括生产者和消费者）的经济活动无意间对别人的经济福利状况造成好或坏的影响，但并没有给别人以合理的补偿或自己得到补偿，这就是经济的外部效应。如果经济主体的经济活动是有意地改善或损害别人的经济福利，那么就是行善或犯罪，不属外部效应的范畴。负的外部效应可以用下面的西药生产的市场均衡和最适均衡模型（图1）来表示。 　　在完全竞争的市场经济条件下，一个生产西药的工厂同样具有企业的共性——追求自身利润最大化为最终目标。为此，工厂要考虑的只是根据自己企业的边际成本和边际收益来决定生产数量Q1。但是，作为西药生产的副产品，工厂排放的废水、废物和废渣对旁观者和外部环境带来了伤害，产生了西药生产的外部成本，即图中社会成本线和私人成本线之间的差额。外部的成本并不计入生产企业的总成本，无辜的旁观者和外部环境承担了西药生产的一部分成本。如果缺乏有效的外部约束，追求利润最大化的企业是没有动机将此成本内部化的。导致社会的最适均衡无法实现，社会均衡量大于社会最适量Q2，厂商得到的收益无法抵偿社会成本，出现旁观者社会福利的减损，体现了仅靠市场机制无法实现帕累托效率。 　　二、外部效???的存在领域 　　经济发展的外部效应是广泛存在的，当前工业化带来的环境污染日益严重。在中国，伴随着持续30多年的经济快速增长，工业源污染物、生活源污染物和非常规污染物合成的复合型环境污染使中国的城市和生态环境遭到极大破坏，城市生活的福利大打折扣，农村环境污染也在加剧。而水土空气污染使人们更加担忧、焦虑和缺乏幸福感。 　　可见，能够发生负的外部效应的领域，总是存在公共产权或产权无法明确界定的领域，如空气、地表水和地下水以及土壤等自然生态环境，人类生存所必须的免费的自然资源正在受到经济增长的外部伤害，给生存其间的旁观者带来外部伤害，导致资源的非帕累托最优配置。 　　三、外部效应治理的群众性基础 　　在信息时代，网络的普及拉近了人与人的距离，使社会共同关注的问题有了交流的平台，为人们的政治参与和社会参与提供了渠道。近来，根据刘德华的成名曲《忘情水》改编的、呼吁大家共同关注环保的歌曲《放心水》得到了网民的盛赞，酣畅淋漓的歌声深得人心，唱出了公众对丑恶现象的痛恨、对社会健康有序发展的期望。《放心水》网络上的迅速走红也是公众的精神慰籍和情感释放，体现了歌曲的社会批判和整合功能，是社会意识觉醒的体现，说明中国治理环境污染已经具有社会的参与意识，已经具备系统化的制度治理的群众性基础。同时，在网络跟贴中也让反映出面对复合型的生态污染问题个体行动的无力。 　　四、外部效应内在化的制度途径 　　为了呼唤整个社会注重