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中国在中亚直接投资所面临法律及其风险探讨 　　摘要：中国在中亚国家的直接投资正逐年扩大，随着投资的日益增加，投资争议问题也越来越多。哈萨克斯坦是中亚代表性国家，哈国解决投资争议的现行法律规则以单边、双边、区域、多边层次法律规范体系形式存在。目前中资在哈国面临投资壁垒较多，法规修改频繁，政策多变，连续性和稳定性较差，政府腐败比较普遍，利用政府强权干预市场等多种投资风险。中国政府应推动两国修订双边投资协定，扩大对投资的界定，对投资争议全面接受ICSID仲裁管辖权。中资企业应掌握并运用哈国的投资争议解决机制，维护其合法的投资权益。以哈萨克斯坦为例，分析中亚国家的投资争议解决制度及投资的法律风险，对于中资应对投资争议及保护其合法权益将大有裨益。 　　关键词：中亚；哈萨克斯坦；国际直接投资；投资争议解决机制 　　中图分类号：DF415 文献标识码：A 文章编号：1008-2972（2013）01-0113-07 　　一、引言与文献述评 　　中国对外直接投资规模正在逐年扩大，主要集中于资源富集的发展中国家和地区，随着中国国家战略的转移，中亚国家正日益成为中国对外直接投资重要的目的地。一是这些国家资源富集，二是中国与他们山水相连，经贸往来历史悠久，且在政治与外交上有较高程度的互动和互信，因而有利于中资在中亚诸国的落地生根。毋庸讳言，中国在此地区的直接投资所面临的法律问题，既有各国的国内投资法律制度问题，也有此地区特有的法律环境因素，由此产生的法律风险也是复杂多样的，因而研究中国在此地区的直接投资与其面临的法律及其风险问题，就显得很有必要。 　　在中亚诸国中，哈萨克斯坦共和国（以下简称“哈国”）极富代表性，与其他中亚国家相比，经济实力及法律环境相对较好，油气、矿产资源丰富，与中国关系较好，因而，中资在该国投资较多。加之，其同中亚其它各国较为相近，中资在哈国遇到的法律及其风险，与在中亚其他诸国所面临的问题也极为类似。因此，分析、研究哈国的投资争议解决机制，防范和化解投资风险，可为中资在中亚诸国直接投资所面临的法律及风险问题提供指导，有着重要的实践意义。 　　目前，对中亚国家投资法律制度的研究成果不是很多。王林彬、王晓峰通过对哈国投资法律体系、市场准入制度、投资待遇和投资保护、投资环境等方面的综合述评，对哈国的投资法律制度进行了全面探讨。苏磊、王林彬通过分析中亚国家外经贸法律的特点及发展趋势，阐述了对新疆边贸产生的影响。王林彬、郭婷婷分析了不同历史时期哈萨克斯坦矿业领域的法律法规的变化，及在客观上对其国内矿业投资环境造成的影响。叶芳芳、昆波拉提从哈萨克斯坦投资相关法律、法规对外资的保护、优惠以及限制等角度对哈萨克斯坦投资法律环境进行利弊分析，为相关投资者正确决策提供参考。刘国胜认为，哈国初步形成了一套比较全面的外商投资法律体系，但起步较晚，仍存在许多的缺点与不足，阻碍了哈萨克斯坦共和国与周边国家进一步合作。白莉通过对哈国投资法新近发展的分析和梳理，总结了哈国政府在政治转型时期法律的变革以及对外国投资者不断变化的态度。王晓峰认为中亚三国哈、乌、吉通过立法手段对外资经营活动进行监管，其程度由严厉逐渐走向宽松，体现了经济自由化的趋势。于飞、秦鹏着重分析了中亚国家在政治、经济、法律方面投资环境的利弊因素。 　　这些学术成果多从宏观上对中亚整体或某个国家的法律制度和法律环境进行分析、评价，从微观上对整个中亚某国的投资争议解决机制进行深入的研究和探讨尚属空白，本文正是此方面的一个尝试。 　　二、哈国投资争议解决制度的国内法体系 　　哈国解决投资争议的现行法律规则基本以单边、双边、区域、多边层次法律规范体系形式存在，业已形成了以其国内法与双边条约为主，国际条约（包括区域性框架）为辅的格局。 　　（一）投资法律制度的演变 　　哈国投资法律的发展经历了一个从起步到调整再到修改完善，逐渐完善的发展过程。 　　起步时期，1991年颁布了《外国投资法》、《对外活动基本法》、《自由经济区法》、《外汇调节法》等法律，改变了其无法可依的局面。调整时期，1994年哈国颁布新的《外国投资法》代替旧法。1997年哈国又颁布《国家支持直接投资法》，重在调节国家优先发展的经济部门的投资活动，与1994年《外国投资法》并行使用。在完善时期，2003年出台了《哈萨克斯坦共和国投资法》（以下简称“新投资法”），前述1994年、1997年外资法同时废止。这是哈国在投资立法领域的一项重大举措，其显著的特点是为本国及外国投资者创造了平等的条件，提供了同样的保障和优惠。该法是哈国现行有效的投资法。 　　除此之外，还包括一系列总统令、外商投资立法的修正案以及与外资法相配套的税法、外汇调节法、监督法、财产法、海关法等相关法律在内，业已形成了一套比较全面的外商投资法体系。目前