上海自贸区负面清单投资管理模式国际经验借鉴.docVIP

上海自贸区“负面清单”投资管理模式的国际经验借鉴 　　内容摘要：目前，准入前国民待遇和负面清单的外资管理模式已逐渐成为国际投资规则发展的新趋势。上海自贸区“负面清单”是其投资管理模式的重大变革。在我国外资管理体制改革的探索实践中，需要对欧美日国家外资管理经验进行深刻总结，从而为我国负面清单管理模式改进提供方向，为实现国内经济平稳过渡及与国际投资新规则的无缝衔接做准备。 　　关键词：负面清单 投资管理体制 经验借鉴 　　目前，在双边或多边投资条约中对在外资准入阶段采取国民待遇的形式主要有两种：一是发达国家所主张的“负面清单”的做法，即仅仅对国家经济至关重要的特定产业或幼稚产业予以例外保护，在这个名单之外，“法无禁止即可为”;二是类似于WTO《服务贸易总协定》第16条所采用的方法，即“肯定式清单”的方法，即除非经东道国特别同意，其产业和活动在准入前阶段不适用国民待遇。负面清单外资管理模式因具有前瞻性强、透明度高、可复制和可推广等特点，正被越来越多的国家所采用。我国要加快与国际接轨的步伐，在外资管理体制改革的探索实践中，应对欧美日国家外资管理经验进行深刻总结，实现外资管理由“正面清单”向“负面清单”的跨越。 　　欧美日国家负面清单投资管理模式 　　（一）欧盟 　　伴随国际形势变化与新一轮国际投资规则的重塑，近年来“欧式”投资保护协定逐步显现出“美式”投资保护协定特征，即由正面清单过渡到负面清单。 　　具体来看，2009年之前，这些协定基本未涉及投资准入与准入前国民待遇问题，因此多采用正面清单模式。正面清单模式要求缔约一方具体标明给予对方国民待遇和市场准入的服务业类型。由于采用正面清单，服务业欧盟采用针对特定成员的方式，如海运、航天器发射和国际货物运输保险业欧盟28国中有21个国家同意开放各自市场领域。 　　2009年《里斯本条约》是欧洲一体化进程的里程碑，其生效意味着欧盟取得对外缔结国际投资协定的专属权。此后，欧盟致力于推进对外商签涵盖投资保护和投资准入的双边或多边投资协定进程。2012年4月，欧盟与美国联合发表关于国际投资的“七条原则”，强调各国政府要给予外国投资者充分的市场准入及准入前和准入后国民待遇。这标志着欧盟投资管理体制改革又向前迈出可喜一步，准入前国民待遇将成为欧盟签署国际投资协定时所遵循的重要原则。负面清单外资管理模式在欧盟与加拿大签署的“全面经济贸易协定”中已有所体现，并且“准入前国民待遇+负面清单”外资管理模式有望成为加速中欧双边投资协定谈判的推手。由此可见，欧盟外资管理模式已逐步实现由正面清单向负面清单的跨越。 　　（二）美国 　　负面清单最早源于1953年美国与日本签署的友好通商航海条约。其中列举了造船、公用事业等行业的国民待遇的例外，即为国民待遇义务的“负面清单”。美国在20世纪80年代的双边投资条约中最早使用了列表形式的“负面清单”。负面清单最具典型的事例为1994年生效的北美自由贸易协定（NAFTA），该协定以“不符措施”形式列出了负面清单所意旨的内容，这对美国乃至世界各国的投资协定都产生了非常深远的影响。 　　自2004年以后，美国对外缔结的双边投资协定和自由贸易区协定的投资章节中，均含有“负面清单”。从缔约方看，既有发达国家（加拿大、澳大利亚），新兴工业化国家（新加坡、韩国），也有发展中国家（蒙古、刚果、孟加拉等）和最不发达国家（卢旺达）。从内容上看，2005年之后美国签订条约在负面清单行业列表内容上大同小异。由此，负面清单“可复制，可推广”的特点可见一斑。由于负面清单仅列出不实行国民待遇和市场准入的行业类型，因此对于协定生效后发展起来的新型服务业而言，“负面清单”无异于贸易与投资自由化的承诺表。美国试图通过“负面清单”模式促使韩国服务业尤其是金融服务业市场进一步扩大。 　　（三）日本 　　日本在近年来签订的双边投资条约与协定中也广泛采用负面清单模式，如2002年3月22日签署，2003年正式生效的《日本国政府和大韩民国政府关于投资自由化、投资促进和投资保护协定》、日本与越南、日本与秘鲁双边投资协定均采用负面清单模式。日本在对外签订投资协定时通常结合自身特点（如经济发展阶段与产业结构等），确定对采取与补贴有关措施的保留、对外国人参与国有资产处置权的保留、基于互惠基础处理外资与土地所有权和租赁有关事项的保留、采取与维护、指定和取消公共垄断相关措施权利的保留。 　　具体来看，《日本国政府与大韩民国政府关于投资自由化、投资促进和投资保护协定》中负面清单行业列表涉及：与农业、林业和渔业相关的第一产业，石油工业、矿业、供水和供水系统行业、铁路运输、水路运输、航空运输、电信行业等。这与《日本国和越南社会主义共和国关于投资自由化、投资促进和投资保护协定》中负面条款内容基本一致。