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中国经济改革的“政府-市场”格局优化路径探析 　　[摘要]中国经济体制改革的目标是建立有效的“政府―市场”格局。格局优化伴随着一个包括卡尔多―希克斯、帕累托最优在内的利益调整过程，利益调整应当服从“国民收益最大化”的原则和终极目的：格局优化的路径之一是政府控制对象的嬗变：政府通过“四种”资产的转换， 实现行政控制向经济控制的过渡和经济控制从“企业产权层面”向“纯资产产权层面”的转换。这些命题的研究，有利于我们寻找到优化的中国政府资产转换最优路径的约束条件。 　　[关键词]政府―市场；利益调整；政府资产转换 　　[中图分类号]F123．9 　　[文献标识码]A 　　[文章编号]1002-736x(2006)()7-0001-05 　　 　　一、中国“政府－市场”格局优化的特征 　　 　　政府与市场的关系是一个古老的话题。从理论卜来说， “政府―市场”关系格局存在如下一般模式： 依据政府与市场功能效应可以将国民经济划分为四个区域(如图－1、图－2)。在由市场轴和政府轴所构成的平面中，AOB区属于政府和市场皆可以起作用的领域，但二者作用的效率有一定差异，曲线表示在某行业，市场和政府的替代特征。 　　Pl表示在这一行业市场和政府具有较强的替代性，P2表示市场和政府的替代性较差(其政策含义在于有些行业政府和市场都可以进入，有些行业则更适于市场和政府中的某一种配置方式)：COA区属于市场失灵、政府起作用的领域：DOB区叫属于政府失灵而市场起作用的部分：COD区域则是政府和市场均失灵的领域。优化“政府―市场”关系格局有三大作用：其一，减少政府对竞争性顷域的参与度， 扩大市场适于作用的区域； 其二，增强政府的调控能力，扩大政府作用的范围； 其三， 通过政府制度和市场制度的重新安排，减少政府失灵与市场失灵的区域，使COD区域缩小。总之，政府制度和市场制度的重新安排可以起到两方面的效应：一方面在存量区域中，通过政府功能的“归位”来调整政府与市场的作用范围，使COD区域逐步缩小：另一方面，通过新的制度安排提升政府与市场作用的效率，扩大二者作用的深度和范围，具有增量意义(图－2中小实框扩大到虚框的部分)。COD这一“双失灵”区域代表人类社会按规律改造社会的广度和深度。一般来说， 随着人类社会的发展，这一区域在逐步缩小。这一点， 现存文献很少关注， 属于探讨盲区。这四个区域的表达和规整是本文的创新，至于如何进一步阐明政府和市场作用的扩张和“双失灵”盲区不断缩小的内在机理以及实证研究，将另文再述。 　　从历史纵向和空间横向上考察可知，针对如何发展经济， 每一个国家都在试图找出市场作用与政府作用及其配合的最优解。这样， 既能在利益调整的过程中尽量达到帕累托最优，也尽量使国民收益最大化。国外发达市场经济国家“政府―市场”关系的优化特征主要表现为：其一，在亚当?斯密“看不见手原理”和凯恩斯“看得见手原理”的指导下， 形成了以自然垄断理论和公共产品理论为基础的“政府―市场”关系格局； 其二，西方国家进一步引入“竞争理论”来优化自然垄断理论和公共产品理论，从而增加了市场在格局中的权重。然而，关于“政府―市场”的优化特征， 国内与国外发达市场经济国家存在明显差异。国内“政府―市场”关系格局则主要表现为：其一， 曾在马克思和恩格斯社会主义理论的指导下， 形成了以计划代替市场的“计划经济格局”， 形成了政府对国家经济的整体垄断： 其二，转轨经济中，垄断行业的自然属性已被行政属性所覆盖，形成了许多国家垄断的所谓“自然垄断”行业，剥夺了市场力量进入垄断行业的机会；其三，公共产品供给严重不足，政府作用发挥得不够。这三点决定了改革过程中的三重任务： 一是政府要退出自然垄断理论支撑下的竞争性领域； 二是行政垄断的市场化， 包含两重意义， 即行政垄断的“自然垄断”化和垄断领域引入竞争因子；三是政府要增加公共产品的供给，弥补政府力量的不足， 同时引入竞争因子，优化公共产品的供给效率。总体来看，目前国内“政府―市场”格局优化的特征是退为主流、进也重要、且退且进。 　　 　　二、中国“政府―市场“格局优化中的利益调整 　　 　　经济体制改革是为了优化“政府―市场”格局，但这个过程必然伴随利益的调整。国外关于利益调整的理论主要有帕累托最优、帕累托改进和卡尔多―希克斯改进三种。帕累托最优是指在不减少一方福利的情况下，就不可能增加另外一方的福利。基于帕累托最优， 帕累托改进是指在不减少一方的福利时，提高另一方的福利。卡尔多――希克斯改进则是如果一个人的境况由于变革而变好，因而他能够补偿另一个人的损失而且还有剩余，那么整体的效益就改进了。希克斯的理论分为两种情形：一种情形是主动补偿， 即采取一定的经济政策实施补偿； 另一种是“假定补偿”，即多次短期的经济变动，会形