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中国―东盟技术转移中的专利问题及对策研究 　　 ［摘 要］ 随着中国―东盟自由贸易区的快速发展，基于技术贸易而发生的技术转移越来越受到各方重视。文章通过对中国―东盟技术转移中存在的专利问题分析，提出提升中国―东盟技术转移能力和专利能力的相应对策，为促进我国对东盟技术转移的发展建言献策。 　　 ［关键词］ 中国―东盟；技术转移；专利 　　 ［作者简介］ 莫青争，广西科技信息网络中心项目主管，研究方向 ：科技管理，广西 南宁，530012；韦铁，广西大学知识产权与技术管理研究中心副教授，研究方向 ：技术经济研究，广西 南宁，530004；汪治兴，广西科技信息网络中心项目主办，研究方向 ：科技管理，广西 南宁，530012 　　 ［中图分类号］ G306 ［文献标识码］ A ［文章编号］ 1007-7723（2011）11-0008-0003 　　 　　一、引 言 　　 2010年1月1日，中国―东盟自由贸易区（CAFTA）正式建立。目前，中国―东盟自由贸易区是一个涵盖19亿人口，GDP接近6万亿美元，贸易额达4.5万亿美元(约占世界贸易总额的13%)的经济区，与欧盟、北美自由贸易区（NAFTA）是世界上三大区域经济合作区。 　　 中国―东盟自由贸易区的建立将不可避免地对中国和东盟相互间的经济往来和社会发展产生重大影响。由于中国和东盟大多数国家都是发展中国家，处于工业化发展阶段，因此吸引外资与引进技术是双方发展的共同模式。随着中国―东盟自由贸易区的发展，伴随着经贸往来日益增加的技术转移将成为越来越重要的发展趋势。基于“地缘”和“文化”两大优势，庞大的东盟市场给广大中国外贸企业提供了难得的机遇。然而机遇与挑战并存，我国在享受东盟市场利益的同时，基于贸易与专利的特殊关系以及东盟经济贸易一体化的趋势，必须要加强对东盟技术转移中的专利的创造、运用、保护和管理。 　　 按照国际上对技术转移的研究，技术转移可以表述为基于某种技术类型、代表着某种技术水平的一个知识群的扩散过程。经济合作与发展组织认为，技术转移是指一国的发明(包括新产品和新技术)转移到另一国的过程。技术转移的方式包括商品贸易、技术贸易、直接投资、战略联盟、产学研结合、创办新企业、科技合作、科技交流、技术援助、技术情报等多种方式。不同方式的技术转移活动所包含的技术信息也不同，有的方式侧重硬技术的转移，如商品贸易，特别是设备的进出口等方式；有的方式则主要针对软技术的转移，如技术贸易等方式。本文将主要针对技术贸易这种技术转移方式的专利问题进行探讨。同时，鉴于工业版权（以专利为核心）在专利及各国技术转移中的重要地位，本文主要探讨以专利为核心的专利情况。 　　二、中国―东盟技术转移中的专利问题 　　 （一）专利申请存在的问题 　　 总体来看，中国―东盟之间的专利申请存在以下几个方面的问题。 　　 1.专利的申请量较少 　　 十年间，东盟国家向我国申请的专利只有3094件，我国向新加坡申请的专利524件、泰国1024件、越南265件、印尼89件，和发达国家在我国、东盟国家申请的专利相比，差距非常大。这与中国―东盟之间的经济来往非常不对应，中国―东盟之间尚未真正建立起以专利为核心的技术转移，容易在中国―东盟技术转移过程中引起一系列的问题，最直接的就是侵权问题。这一方面与中国、东盟都是发展中国家和地区，专利制度不完善有关；另一方面也与企业、单位和个人专利和专利保护意识不强、应用专利为经济服务能力弱有关。 　　 2. 以专利为核心的技术转移能力不强 　　 从中国―东盟各国之间来看，各国的经济发展不一致，以专利为核心的技术转移能力也不一致，出现两极分化。东盟国家在我国申请的数量基本是以自身经济能力为基础的，新加坡最强，老挝、缅甸、柬埔寨最弱，在我国没有专利申请，其基本没有以专利为核心的技术转移。 　　 3. 专利申请增长趋势不明显，没有发挥各自优势 　　 中国在有的东盟国家专利申请增长趋势不明显，以专利为核心的技术转移潜力、持续能力不足。在技术转移中没有能很好利用我国的技术优势和东盟的资源优势。比如泰国的矿产资源非常丰富，而我们在泰国采矿、冶金领域申请的专利就很少；泰国是农业大国，但我们在农业领域申请的专利也很少；在新加坡冶金领域申请的专利也很少，没有能很好利用我国的技术优势。 　　 4. 专利战略运用不足 　　 在技术转移中专利战略运用不足，体现为不注重避其竞争锋芒、攻其技术劣势。比如在新加坡申请的专利中，本国和其他国家在纺织领域申请的专利是较少的，说明新加坡这方面的技术相对较弱，而纺织是我国的重点产业，但我国没有很好把握这一点，在新加坡申请的专利很少，没有充分利用新加坡这一技术劣势。而在新加坡申请的专利中，本国和其他国家在A61（医学或兽医学；卫生学）申请