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企业技术创新动因的相关研究综述 　　摘要：通过国内外学者对创新、技术创新、自主创新、生产性创新和非生产性活动的相关研究可以发现，企业家既会从事生产性创新也会从事非生产性活动，关键在于企业家对两项活动的收益、成本及风险等所作的比较。要有效促进企业技术创新，必须一方面激励企业从事创新活动，另一方面要抑制企业从事非生产性活动。 　　关键词：生产性创新；非生产性活动；激励 　　中图分类号F273.1　文献标识码A　文章编号1671―7287(2009)02―0050―05 　　 　　一、引言 　　 　　党的十六届五中全会将提高技术创新能力作为贯彻落实科学发展观的重大原则，强调“十一五”时期经济社会发展的一个重要目标是形成一批具有自主知识产权和知名品牌、国际竞争力较强的优势企业。党的十七大再次强调要提高技术创新能力，建设创新型国家。提高企业技术创新能力不仅是建设创新型国家的需要，更是企业自身生存和发展的需要。在市场竞争日趋激烈的当代，创新对我国企业生存与发展的重要性无需质疑，但为什么许多企业明知技术创新重要却没有从事技术创新?为什么一些企业技术创新能力很强，却仍被市场淘汰，而另一些企业通过非生产活动能够生存得很好?研究企业技术创新动因的相关文献，寻求对这些问题的科学合理解释，对有效提高我国企业的技术创新能力具有决定性的影响。 　　国内外关于企业技术创新的研究较多，但对技术创新动因的相关研究不够系统、全面。本文针对与上述问题相关的重点文献进行梳理并作简要述评，以期为同行研究提供借鉴或参考。 　　 　　二、创新的基本概念 　　 　　“创新”这一概念首先是经济学家约瑟夫?阿罗斯?熊彼特提出的，他将“创新”定义为“新的生产函数的建立”，即“企业家对生产要素之新的组合”，在他看来，创新是企业家不断开发新产品、引入新生产方式、开辟新市场、获取新原料和建立新组织结构的一个创造性破坏过程。 　　虽然创新概念的提出至今已有近百年的时间，国内外关于“技术创新”的研究也有多年，但迄今为止，尚未形成一个严格、统一的定义。这主要是因为技术创新是一个涉及面很广，影响很大且十分复杂的过程，从不同角度去研究，就会赋予技术创新不同的定义。 　　美国经济学家爱德温?曼斯菲尔德(MansfieldE)将技术创新定义为“第一次引进一个新产品或新过程所包含的技术、设计、生产、财务、管理和市场诸步骤”。弗里曼(c，Freeman)则指出，技术创新就是指新产品、新过程、新系统和新服务的首次商业化转化。 　　国内学者也给出了许多技术创新的定义。清华大学傅家骥等认为，技术创新是企业家抓住市场的潜在盈利机会，以获取商业利益为目标，重新组织生产条件和要素，建立起效能更强、效率更高和费用更低的生产经营系统，从而推出新的产品、新的生产(工艺)方法、开辟新的市场、获得新的原料或半成品供给来源或建立企业的新的组织，它包括科技、组织、商业和金融等一系列活动的综合过程。 　　国内有不少学者对“自主创新”作了定义。如施培公认为“自主创新具有不同层次的含义，当用于表征企业创新活动时，自主创新是指企业通过自身努力，攻破技术难关，形成有价值的研究开发成果，并在此基础上依靠自身的能力推动创新的后续环节，完成技术成果的商品化，获取商业利润的活动。当用于表征国家创新特征时，是指一国不依赖他国技术，而依靠本国自身力量独立研究开发，进行创新的活动”。这个定义从企业和国家两个层面对“自主创新”概念的内涵和外延作了限定，这一限定是相当严格甚至苛刻的。柳卸林定义自主创新是“创造了自己知识产权的创新”，这个定义的优点是简单明确，但这里涉及对“自己知识产权”的理解问题，若是指以专利等法律形式表达的知识产权，则可能排斥了一些本属于自主创新的内容。 　　国内外学者从不同的角度来定义技术创新，但他们都强调技术创新必须实现商业化应用。遗憾的是，这些学者有的没有涉及企业家的作用，有的虽然涉及，但没有全面区分企业家的技术创新和非生产活动，无法对中国转型期企业家不愿意创新提供一个合理的解释。 　　 　　三、技术创新与非生产活动 　　 　　关于企业家与创新，国内外学者主要从技术创新与非生产性活动两方面研究。 　　国外学者对企业家技术创新研究较早。熊彼特(schumpeter J A)总是强调企业家在复杂的创新过程中的关键作用。在内生增长文献中，罗默(Romer)等人继承了熊彼特模型的这一思想，提出了一组以研发为基础的内生技术创新模型。他们强调了共同的命题：技术创新是内生的，是源于企业家利润最大化的研发努力的结果。 　　国内学者也作过相关研究。孙诚、冯之浚探讨了企业自主创新与企业家精神，认为企业是自主创新的主体，是促使新技术产业化即技术创新的主要驱动者，企业家精神对企业的发展壮大有直接影响。李少斌提