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动力还是重担绩效管理在美国大学中实践与反思 　　摘要：绩效管理在美国大学（包括研究型大学）中并非是一个新生事物，而是有着较长的发展历程。美国大学之所以推崇新公共管理倡导的绩效观，主要源于绩效管理可以提高效益、生产率、责任和公共服务的透明度，引导教师职业发展与学校战略目标相向而行。耶鲁大学的绩效管理实践展现了一个较为完整的绩效管理过程，从中可以探究出美国大学成功运用绩效管理的“密码”。美国大学采用的是一种柔性、宽松、适度的绩效管理机制，强调绩效评价和教师个人职业发展并重；而我国大学选用的却是一种量化、刚性、严格的绩效管理制度，轻视乃至忽视了对教师个人职业发展诉求的关切。美国大学绩效管理的具体实践为改进和完善我国大学的绩效管理提供了蓝本。 　　关键词：绩效管理；绩效评价；耶鲁大学；目标设定；职业发展 　　中图分类号：G649.712 　　文献标识码：A 　　文章编号：1672-0059（2014）04-0095-08 　　近年来一个不争的事实是，以绩效管理为导向的改革在美国大学中越来越流行，企业中广泛使用的“效率”、“绩效”和“审计”的概念已成为大学学术词汇中的高频词，大学的运行和管理与企业相差仿佛。那么，绩效管理对我国大学而言，是一种促进发展的动力还是一种管理的负担，是效率促进还是抑制了大学的成功？如果说绩效管理并不适用于作为学术型组织的大学，为什么像耶鲁大学那样的美国一流大学却都在实施绩效管理？本研究试图在分析耶鲁大学绩效管理实践的基础上对这一问题做出回答，以期为我国大学绩效管理改革提供有益的参照。 　　一、绩效管理在美国大学中的引入及其内涵 　　（一）绩效管理在美国大学中的应用 　　美国高等教育管理正在经历一个相当大的变化，绩效管理正日益成为高等教育机构改革过程的灵魂和核心主题。“高校的市场化是当代行政间责制导入高等教育领域形成的一个突出特点，高等教育利益相关方要求高校解决成本、质量、效益和增长等一些亟待解决的关键问题。高等教育机构能否及时回应社会需求成为评价其办学质量和存在理由的一个关键指标。”20世纪80年代，新公共管理主义在日益增长的要求降低成本的社会背景下应运而生，它提出了市场和准市场机制的理论框架，强调效益、效率和问责制理念在组织管理中的植入。绩效管理是新公共管理理论的重要内容，它涵盖人力资源管理、管理控制和会计系统的技术和方法，目标是保持政府、公共机构和社会营利组织对输出结果都负有责任。 　　在今天以营利为导向和目的的经济环境中，“带给美国大学的一个显著变化是加剧了大学之间对稀缺资源的竞争和公众普遍对高等教育信任感的降低，美国大学需要通过改革来证明和提高大学管理的效率和效益，为社会公众、教师、学生和政府官员保持一个更高标准负起责任来”。学生、工商界和社会公众希望看到大学采取的行动及其成效，大学必须以有效的管理机制来证明它们的价值和贡献。管理好教师的质量以及如何培养、招聘、奖赏、使用和激励教师对提升大学效益具有重要作用。“自从员工成为组织的中心（heart）之后，人力资源成为组织中最珍贵、最稀缺的价值性资源，没有员工的组织不可能实现组织的目标和任务。”绩效管理已成为美国大学管理科学化的制度和象征，大学政策制定者希冀通过绩效管理努力提升大学的生产率和贡献率。美国大学绩效管理是基于问责制原则，责任制和问责制必须在组织的各个层次保持一致，绩效评价恰恰能够引导和鼓励这种行为的发生。 　　“评价教师绩效是一个十分复杂且富有挑战性的任务，因为在监控教师绩效过程中经常出现一些不被承认而又不可避免的因素。由于许多非正式的、不了解情况的判断往往是错误的，这就有必要建立一个适宜的评价体系和管理标准，以最大限度地减少偏差和缺陷判断的可能性。”绩效评价是一个具有广泛影响力的管理工具，它可以汇聚每个教师对大学使命、未来愿景和核心价值观的源自内心世界的真实想法，大学为实现战略目标必然要协调和整合每个教师的智慧和力量。如果一所大学的绩效评价进展顺利且富有成效，它在教师职业发展诉求和组织需求之间将会起到一个重要的调节作用。“相反，如果绩效评价达不到预期的效果甚至偏离组织的战略目标，绩效管理过程将为组织成员所诟病，或者成为一个令人嘲笑的对象。” 　　（二）大学治理视野下绩效管理的概念和功能 　　绩效管理是一个具有丰富内涵的历史性概念，是一个由计划、管理、提升、评价和奖励构成的系统性过程。它是一个动态的发展过程，利用观察、反馈以及其他工具和方法最大限度地提高组织绩效。成功的大学绩效管理应该能够清晰地表达绩效标准，建立目标、期望并提供反馈，利用一些人性化的规则及其机制来引导、调试教师的行为方式。绩效评价的重点主要聚焦于教师绩效对实现组织目标的贡献度。美国大学之所以热衷于引入私立部门的绩效管理方式，是因为绩效管理能达到以下目的